承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。
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()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
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私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。
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证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。()
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()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
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反洗钱内部控制的检查,评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门
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合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
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私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。
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银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门,并有直接向()报告的渠道。
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按照《中国银行股份有限公司风险管理总则》,风险管理总部独立于风险经营和承担的机构和部门,履行集团市场风险管理职能,对于附属机构采用()的管理模式。
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信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门,但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职,以及业务信息共享。
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承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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( )和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。
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以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是():①实施董事会负责制,保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任;②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门,并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门;③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施;④保险公司自行投资的,保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理,设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。
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()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
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( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门()
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立()于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能
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风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。()
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()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
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反洗钱部控制的检查、评价部门不应当独立于部控制的制定和执行部门。()
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()是指托管人托管的基金资产.托管人的自有资产.托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查.评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
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