商业银行总行及授权从事衍生产品交易的分行，在衍生产品交易系统和风险管理系统可以自成体系，分行可以持有部分不在总行监控之内的衍生产品头寸。

相似题目

• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的下列哪些情况（）

  A . 风险状况 B . 损失状况 C . 利润变化 D . 异常情况

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• 商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员可以与从事衍生产品交易或营销的人员相互兼任。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应根据本机构的（），确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

  A . A、经营目标 B . B、资本实力 C . C、管理能力 D . D、衍生产品的风险特征

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• 我国某商业银行在某发达国家新设一家分行，获准开办所有的金融业务。该发达国家有发达的金融市场，能够进行所有的传统金融交易和现代金融衍生产品交易。该分行为了控制在当地贷款中的信用风险，可以采取的方法是（）。

  A . A.进行持续期管理 B . 对借款人进行信用的“5C”“3C”分析 C . 建立审贷分离机制 D . 保持负债的流动性

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• 根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。

  A . A.可以；不得直接；可以 B . B.不可以；直接；不可以 C . C.不可以；不得直接；可以 D . D.可以；直接；不可以

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• 金融机构从事衍生产品交易业务地监督机构是（）。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第5条）

  A . A、人民银行 B . B、银监会 C . C、国家外汇局 D . D、人民银行和银监会

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

  A . 正确 B . 错误

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• 外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，分行通过总行（地区总部）系统进行实时交易，总行（地区总部）统一进行（）。

  A . 平盘 B . 敞口管理 C . 规模管理 D . 风险控制 E . 分级管理

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• 商业银行应当加强对分行衍生产品交易业务的授权与管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应根据机构（），确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

  A . 经营目标 B . 资本实力 C . 管理能力 D . 衍生产品的风险特征

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• 我国某商业银行在某发达国家新设一家分行，获准开办所有的金融业务。该发达国家有发达的金融市场，能够进行所有的传统金融交易和现代金融衍生产品交易。该分行为了控制在当地经营中的利率风险，可以采取的方法是（）。

  A . A.进行远期外汇交易 B . 进行货币期货交易 C . 进行利率衍生产品交易 D . 进行缺口管理

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• 外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行（）。

  A . A、平盘 B . B、内部控制 C . C、敞口管理 D . D、风险控制

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• 境内的金融机构法人授权分支机构办理衍生产品交易业务，分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起（）日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。

  A . 30 B . 60 C . 90 D . 10

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• 商业银行从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过商业银行核心资本的（）。

  A . 3％ B . 5％ C . 10％ D . 15％

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• 我国某商业银行在某发达国家新设一家分行，获准开办所有的金融业务。该发达国家有发达的金融市场，能够进行所有的传统金融交易和现代金融衍生产品交易。该分行在将所获利润汇回国内时，承受的金融风险是()。

  A . A.信用风险 B . 汇率风险中的交易风险 C . 汇率风险中的折算风险 D . 国家风险中的主权风险

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是（）。

  A . 中国保险监督管理委员会 B . 中国银行业监督管理委员会 C . 中国人民银行 D . 中国证券监督管理委员会

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• 我国某商业银行在某发达国家新设一家分行，获准开办所有的金融业务。该发达国家有发达的金融市场，能够进行所有的传统金融交易和现代金融衍生产品交易。根据以上资料，回答下列各问题：该分行在将所获利润汇回国内时，承受的金融风险是（）。

  A．信用风险 B．汇率风险中的交易风险 C．汇率风险中的折算风险 D．国家风险中的主权风险

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• 2008年初,法国兴业银行因为未授权交易而在金融衍生产品市场损失惨重,该事件揭示了商业银行在操作风险管理等领域普遍存在的严重问题,据此下列关于操作风险表述错误的是（）

  A．必须对所有的业务活动建立相关内部控制,包括建立独立风险管理部门 B．金融工具和信息系统的复杂性降低了健在的操作风险 C．最高管理层和审计委员会必须确保重大缺陷能够迅速得到修正 D．必须严禁交易人员在未经授权的情况下建立巨大的风险敞口

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• 商业银行应当加强对总行衍生产品交易业务的授权与管理（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 阅读下面资料，回答题我国某商业银行在某发达国家新设一家分行，获准开办所有的金融业务。该发达国家有发达的金融市场，能够进行所有的传统金融交易和现代金融衍生产品交易。该分行为了控制金融衍生产品的投资风险，可以采取的管理方法是（）。 查看材料

  A．加强制度建设 B．进行限额管理 C．调整借贷期限 D．进行风险敞口的对冲与套期保值

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• 金融机构应根据本机构的()和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生品交易及交易品种和规模。

  A．经营目标 B．资本实力 C．管理能力 D．公司治理结构

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• 按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的 （）

  A．0.02 B．0.03 C．0.04 D．0

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• 未经总部及公司批准，各单位可以从事股票、债券、基金、外汇、金融衍生产品以及油品衍生产品等的投资交易活动，可以对外拆借资金（）

  是 否

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• 农村商业银行要开办衍生产品交易，需至少有__名具有从事衍生产品或相关交易__年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员（）

  A．1，1 B．1，2 C．2，1 D．2，2

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