在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。

相似题目

• 根据《关于加强商业银行代销业务管理的通知》，商业银行在开展代销业务过程中应加强（）中心环节的管理。

  A . 信息披露 B . 人员 C . 网点 D . 流程

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• 以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是（）。

  A . 对合作机构准入管理中的风险审查 B . 制定合作机构业务合作规划 C . 对合作机构的风险预警和风险处置 D . 对合作机构的准入审批

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• 总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 代销业务合作机构管理的牵头部门是（）。

  A . 总行零售银行部 B . 总行金融市场部 C . 总行风险管理部 D . 总行公司银行部

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• 民生银行的房地产代销业务有权部门包括了（）。

  A . 金融市场部 B . 私人银行部 C . 公司银行部投资银行部 D . 融资办公室 E . 总行事业部

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• 在代销业务的后续监控中，代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。

  A . 正确 B . 错误

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• 对合作类代销业务，代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查，组织对合作机构的定期走访，走访频率不低于（）。

  A . 一年一次 B . 一年两次 C . 一年三次 D . 一年四次

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• 总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查，并由（）协助其进行检查。

  A . 总行风险管理部 B . 总行法律合规部 C . 总行资产托管部 D . 总行金融市场部

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• 代销业务条线主管部门包括（）。

  A . 私人银行事业部 B . 金融市场部 C . 零售银行部 D . 公司银行部 E . 资产托管部

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• 以下哪项不是基金代销网点在基金代销业务中的职责（）。

  A . A．负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请 B . B．负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管 C . C．负责向客户营销我行代理的基金产品，接受客户的咨询服务及投诉 D . D．负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表

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• 宁波银行基金代销业务管理部门的相关人员须取得基金从业资格。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。

  A . A．合法合规 B . B．授权经营 C . C．分级管理 D . D．联网运作 E . E．风险控制

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• 代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。

  A . 5 B . 6 C . 7 D . 8

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• 《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。

  A . 公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位 B . 是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C . 对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音 D . 通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果

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• 在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

  A . 建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入 B . 对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务 C . 对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减 D . 对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

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• 在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  A . A、1/2 B . B、1/3 C . C、1/4 D . D、1/5

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• 房地产类代销业务的产品销售准入审查由代销业务有权部门负责，代销业务有权部门应在销售准入审查完成后的（）个工作日内将相关产品方案与发售方案书面告知地产金融部。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列哪个部门负责对代销网点基金业务会计核算工作进行培训，指导和检查。（）

  A . 总行运营部 B . 总行个人银行部 C . 总行财务会计部 D . 总行公司银行部

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• 企业销售材料和代购代销业务收到的现金，在“销售商品、提供劳务收到的现金”项目中反映。（ ）

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• 在经济责任审计进行信息归集时，各业务主管部门对于本条线日常管理、尽职监督以及其他渠道掌握的重大违规和重大风险事项，应及时反馈。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》的规定，商业银行__部门应当根据内部职责分工，建立并有效实施代销业务的内部监督检查和跟踪整改制度（）

  A．内部审计 B．内控管理 C．合规管理职能部门 D．信息科技部门 E．业务部门

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