对于从事洗钱风险()的金融从业人员应适当提高反洗钱培训的强度和频率。
相似题目
-
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。
-
《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()
-
金融机构要进一步加强反洗钱业务培训,提高相关业务人员的风险防范意识和()能力。
-
各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,建立(),确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
-
对于从事洗钱风险较高岗位的()应适当提高反洗钱培训的强度和和频率。
-
金融机构应通过各种形式及时向从业人员传达反洗钱和反恐怖融资方面的()、监管政策、内控要求。
-
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。
-
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的金融机构可疑交易信息,未致使洗钱后果发生的,可依法给予哪种处罚?()
-
金融从业人员应当拒绝洗钱,及时报告(),履行反洗钱义务。
-
金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和()。
-
对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。
-
金融机构及其工作人员应当依照《金融机构反洗钱规定》认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得从事不正当竞争妨碍()的履行。
-
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员拒绝(),及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务。
-
金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。
-
金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及()方面的宣传、引导和培训。
-
金融机构应建立适当的机制,确保董事会、监事会及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便采取有效措施处置风险。()
-
金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解()洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
-
专职反洗钱岗位人员应具有两年以上金融从业经历。()
-
专职反洗钱岗位人员应至少具有3年以上金融从业经历。()
-
专职反洗钱岗位人员应至少具有()年以上金融从业经历
-
()专职反洗钱岗位人员应具备()以上的金融从事工作经历
-
中国反洗钱监测分析中心负责组织协调国家反洗钱工作、研究制定金融机构反洗钱规则和政策、监督检查金融机构反洗钱工作、组织开展反洗钱从业人员培训、承办反洗钱国际合作与交流工作。()
-
金融机构应从()管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。
-
金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划()此题为判断题(对,错)。
推荐题目
- 幼儿期容易发生()。
- 适用于紫外线消毒的是?()
- 腰椎间盘突出与腰椎管狭窄临床症状的主要不同之处在于()。
- 关于建设工程发承包的说法,正确的有()。
- 女,65岁。发作性左胸痛5年,疼痛放射至左肩,发作持续3~4分钟,休息后可缓解。今日下午劳动时突发晕厥急诊。查体:BP90/50mmHg,神清,心率140次/分,主动脉瓣区可闻及收缩期喷射样杂音伴震颤,杂音向颈部传导,双肺呼吸音清。最可能的诊断是()
- 拉线坑,深度的允许误差为(),正误差不控制,如超深后对拉线盒的安装位置与方向有影响时,其超深部分以填土夯实处理。
- 烘丝后烟丝经冷丝工序冷却降温,这样可防止香气的挥发,还有利于提高叶丝的()。
- 化脓性脑膜炎的并发症不包括()
- 自生固氮菌的种类很多,其中属于好氧性的有______和______等,属于兼性厌氧的有______等,属于厌氧的有______等。
- (工会退管)对独生子女照顾失能或者患病住院老年人的,用人单位应当提供便利,并给予每年累计不少于()天的护理时间