（）为本行案件风险防范第一责任人
相似题目
-
高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。
-
间接责任人，具体可划分为机构案件防控第一责任人及（）。
-
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。
-
信用业务担保是债务人向本行提供的第二偿债来源，本行办理信用业务，应首先以审核债务人第二偿债来源为基础，充分评估第二偿债来源的可靠性，将信用业务担保作为防范风险的必要补充和加强，并保证信用业务资金用途合法合规。
-
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。
-
（）是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
-
（）是本行政区突发事件处置工作的第一责任人。
-
防范操作风险“十项措施”规定，实行重大案件责任追究制度，切实落实行处级以上领导责任。
-
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
-
（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。
-
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。
-
根据《关于进一步加强商业银行信贷管理防范关系人贷款及关联企业贷款风险的通知》，商业银行要适时掌握关联企业在本行系统内总体最高授信额度的执行情况及在其他商业银行的授信情况，防范关联企业相互担保、多头取得授信的风险。
-
对于通过对账及时发现重大风险隐患、堵截案件、挽回或减少本行损失的相关机构和人员，应给予适当奖励。（)
-
本行《案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有自查发现、主动揭露案件情形的，本行可以免予追究有关案件责任人员的责任（）
-
农商银行是本行案件风险管理牵头部门，同时承担第二道防线的责任，负责牵头建立内控制度和案防管理制度，监督条线部门案防履职，牵头开展案防评估工作（）
-
完善公司治理和内部控制机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力，针对等制定积极可行的防范措施。建立重大案件责任追究制度，深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制（）
-
案件问责是指本行对实施责任追究的行为（）
-
本行离职人员（正式、派遣)对离职前的案件发生负有责任的，应依规定对其做出责任认定，并报告监管机构。（)
-
为进一步加强我行现金业务风险管控，切实防范案件发生，现对现金业务管理相关要求强调包括（）
-
人金融机构应当根据本行业、本机构反洗钱工作实践和（），重点参考本行业发生的洗钱案件及风险信息，结合客户的身份特征、交易特征或行为特征，建立与其面临的洗钱风险相匹配的监测标准
-
案件风险防范的第一责任人（）
-
各级机构对案件风险排查工作负，负责本级及辖属机构各项业务、员工行为的管理与风险排查。各级机构主要负责人承担本机构案件风险排查的第一责任（）
-
商业银行应做好本行典当机构发放贷款的信息管理和风险分析工作，定期收集整理本行典当机构发放贷款的总体规模和贷款质量，分析从内控到现场调查中可能发生的风险，并及时采取防范措施。（)
-
《承德银行案防工作管理办法》中案防工作目标是通过建立健全案防管理，完善案防管理制度和，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险
推荐题目
- 斜视图旋转配置时，需加注形状为（）的旋转符号
- 以下选项中，哪一项不属于教师教育一体化的要求（）。
- 用前牙咬切食物时，按杠杆原理分析，属于（）
- 陆羽认为，采茶较好的时期是（）
- 判断塑件是否需要精密注射的依据主要是塑件的精度。
- 患者，女，67岁，患2型糖尿病21年。社区护士入户体检时发现下肢水肿，遂到门诊查尿蛋白（++），尿糖（+++），血糖13.1mmol/L，血尿素氮和肌酐尚正常，提示患者可能已合并（）。
- 下列汽车公司中没有涉及飞机制造业的是（）
- Which of the following countries is most affected with dyslexia according to the passage？
- 63、国体和政体的关系是（）。
- VWF的主要作用是（)