-
以下关于基金购买交易，表述正确的是（）。
A . 认购交易一经受理不得办理基金委托撤销
B . 购买方式为份额购买
C . 购买的基金必须处于认购期或申购开放期
D . 认购、申购交易一经受理，客户资金即时划转
-
关于贷款账户核准交易，下列表述不正确的是（）
A . A、贷款的核准金额必须等于账户申请金额
B . B、对账户核准交易冲正时，需录入核准交易的追踪号（交易流水号）
C . C、如贷款有合同层，需录入合同号，与贷款账户中的合同号码进行核对，不一致则拒绝交易
D . D、贷款账户核准以后，才能做放款交易
-
下列关于“5457阳光存贷合一卡激活”交易，表述正确的是（）。
A . 客户办理激活业务时，须出示本人有效身份证件和阳光存贷合一卡，不得由他人代办
B . 客户办理激活业务时，须出示本人有效身份证件和阳光存贷合一卡，可由他人代办。
C . 存贷合一卡激活后设置交易密码，储蓄账户和消费账户的密码统一设置，同时生效。
D . “5457阳光存贷合一卡激活”交易成功后，打印特殊业务申请书
-
下列关于交易代码表述正确的是（）
A . 沪深300指数期货--IF
B . 郑州商品交易所白糖期货--Y
C . 大连商品交易所豆油期货--SR
D . 上海期货交易所铜期货--CU
-
以下关于基金赎回交易表述正确的是（）。
A . 基金成立后，在规定的封闭期内接受赎回申请
B . 巨额赎回是指开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时的情形
C . 客户申请赎回交易后，可在T+2日后凭原交易回执和有效证件到银行打印《中国银行开放式基金业务确认书》
D . 赎回业务在遇巨额赎回的情况时，可受理客户的连续（顺延）赎回交易
-
关于债券借贷交易下列表述正确的是（）
A . 交易双方可在借贷期间内达成附加协议
B . 交易双方进行质押债券置换应通过系统就原借贷合同达成附加协议
C . 债券借贷期间交易双方协商一致提前终止合同或的，应通过系统就原借贷合同达成附加协议
D . 债券借贷期间交易双方协商一致提前到期现金交割的，应通过系统就原借贷合同达成附加协议
-
下列各项中，关于交易性金融资产表述不正确的是（）。
A . 取得交易性金融资产所发生的相关交易费用应当在发生时计人投资收益
B . 资产负债表日交易性金融资产公允价值与账面余额的差额计入当期损益
C . 收到交易性金额资产购买价款中已到付息期尚未领取的债券利息计入当期损益
D . 出售交易性金融资产时应将其公允价值与账面余额之间的差额确认为投资收益
-
下列关于销售交易中职责分离的表述正确的是（）。
A . 销售合同的谈判和订立相互分离
B . 登记主营业务收入账的人员与登记应收账款账的人员需要分离
C . 登记主营业务收入总账的人员与登记主营业务收入明细账的需要分离
D . 由销售部门批准赊销
-
关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）.
A . LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B . LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C . LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D . LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
-
下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是（）。
A . A、证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式
B . B、证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其它无纸化交易形式
C . C、证券交易既可以采用现货，也可以是期货交易方式
D . D、证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动
-
关于核心系统业务的修正交易码，表述正确的是（）。
A . +100交易抹账或冲正
B . +1000无折交易
C . +5000倒起息交易或系统外交易
D . +1000有折交易
-
下列关于个人实物黄金交易的表述正确的是（）。
A . 采用客户自主报价，实盘交易，撮合成交以及实物交割的交易方式
B . 单位为人民币/克，最小变动价位为0.01元/克
C . 交易单位：手及其整数倍，最小交易单位为1手（1手=1000克）
D . Au99.99的提金单位为1000克及其整数倍
-
下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。
A . A．每个有效证件只允许开设l个基金账户
B . B．已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C . C．每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D . D．每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户
-
关于单户结息交易表述正确的是（）
A . A、基本存款账户
B . B、预算单位专用存款账户
C . C、一般存款账户
D . D、临时账户的开立
-
关于权益披露的暂停交易要求的表述正确的是（）。
A . 权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后3日内，不得再行买卖该公众公司的股票
B . 权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票
C . 权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自该事实发生之日起2日内，不得再行买卖该公众公司的股票
D . 权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自权益变动公告披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票
-
关于交易成本，以下表述正确的是（ ）。
A . 隐性成本包括佣金、印花税和过户费
B . 大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差大；小盘股则反之
C . 受市场因素影响，目标组合和被转换组合在转持期间往往有不同的损益表现。
D . 目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越低。
-
以下关于内幕交易表述正确的是（）。
A . 该行为尚未违反法律法规
B . 该行为损害了投资者和上市公司的合法权益
C . 上市公司并购重组是内幕交易的高发领域
D . 指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为
-
以下关于柜台基金签约交易表述正确的是（）。
A . 对公客户签约交易为“5900”
B . 对私客户签约交易为“5901”
C . 对公客户签约交易为“5901”
D . 对私客户签约交易为“5900”
-
下列关于交易限额的表述中，正确的是（）
A . 交易限额是对外汇风险进行控制的一项重要手段，是指对交易敞口头寸设定的限额
B . 典型的交易限额包括日间敞口头寸限额和隔夜敞口头寸限额
C . 日间敞口头寸限额是交易主体在每个营业日的任何时点上所允许持有的最小敞口头寸
D . 隔夜敞口头寸比日间敞口头寸的风险大得多，因此银行对隔夜敞口头寸限额的设定更为严格，交易员的隔夜敞口头寸限额更低于日间敞口头寸限额
E . 为控制银行整体外汇风险，监管机构对银行持有的日间敞口头寸和隔夜敞口头寸的最高限额均作出限定
-
关于保证金交易业务，以下表述正确的是（ ）。
A . 证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货
B . 在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%
C . 保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。
D . 融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。
-
关于售后租回交易处理的表述中，正确的是（）。
A . 售后租回交易认定为融资租赁的，售价与资产账面价值之间的差额应当予以递延，并按照租赁期内租金支付比例进行分摊，作为折旧额的调整
B . 售后租回交易认定为经营租赁的，售价与资产账面价值之间的差额应当予以递延，然后在租赁期内按照与确认租金费用相一致的方法进行分摊，作为租金费用的调整
C . 售后租回交易认定为经营租赁的，在确凿证据表明售后租回交易是按照公允价值达成的，售价与资产账面价值的差额应当计入当期损益
D . 售后租回交易认定为经营租赁的，如果售后租回交易不是按照公允价值达成的，则应将售价与资产账面价值之差予以递延
-
下列关于远期交易的表述不正确的是:
-
关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（)
A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中
B做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行
C退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响
D根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短
