对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。

相似题目

• 对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。

  A . 召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议 B . 发行与认购后，办理验资手续 C . 向全国股转系统提交股票发行备案审查文件 D . 取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告

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• 挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。

  A . 10 B . 35 C . 50 D . 200

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• 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 对于已经公开发行股票并上市的股份公司，为扩大资本经营的需要，按照原有股权比例向老股东发行新增股份进行融资的行为被称为（）。

  A . 增发 B . 配股 C . 送股 D . 股份回购

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• 挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）

  A . 控股股东 B . 控股股东之妻 C . 持股5%以下的小股东 D . 控股股东控制的其他企业

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• 挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）

  A . 发行对象名称（现有股东除外） B . 认购价格 C . 认购数量或数量上限 D . 现有股东优先认购办法

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• 对于已经公开发行股票并上市的股份公司，为扩大资本经营的需要，按照原有股权比例向老股东发行新增股份进行融资的行为被称为（）；将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了，这一行为叫做（）。

  A . 增发；送股 B . 增发；转增股本 C . 配股；送股 D . 配股；转增股本

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• 挂牌公司股票发行以（）认购的，公司（）股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。

  A . 现金；现有 B . 现金；新增 C . 非现金；现有 D . 非现金；新增

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。 Ⅰ.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力。 Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营。 Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理 Ⅳ．股东人数不少于1000人

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 以股权资产认购挂牌公司发行股票的，股票发行方案应当披露下列哪些内容（）。

  A . 股权对应公司主要资产的权属状况、对外担保状况和主要负债状况 B . 股权的交易价格、定价依据，资产评估方法及资产评估价值（如有） C . 最近2年及一期（如有）经具有证券期货相关业务资格的会计师所审计的财务报表及审计意见 D . 股权权属是否清晰，是否存在权利受限、权属争议或妨碍权属转移的其他情况

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• 对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。

  A . 终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过 B . 发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致 C . 股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换 D . 挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请

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• 中国证监会受理挂牌公司股东人数过200人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 35

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• 股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。

  A . 董事会审议通过后 B . 股东大会审议通过后 C . 发布认购公告 D . 验资之后

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• 拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的（），才能召开董事会审议下一次股票发行方案。

  A . 股东大会召开之后 B . 办理完验资之后 C . 提交股票发行备案材料后 D . 新增股份登记手续完成后

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• 挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。（）对优先认购另有规定的，从其规定。

  A . 公司章程 B . 募集资金管理办法 C . 对外投资制度 D . 董事会议事规则

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• 对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。

  A . 职工代表大会 B . 监事会 C . 董事会 D . 股东大会

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• 豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 律师出具的终止股票发行的法律意见书

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• 发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。

  A . 股东大会审议通过发行方案后 B . 证监会核准后 C . 董事会审议通过发行方案后 D . 向证监会提交申请行政核准的材料后

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• 某挂牌公司股票发行中股东甲以固定资产设备认购股份，为确定固定资产价值，以下说法正确的是（）。

  A . 应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所审计 B . 应当聘请具有证券期货业务资格的资产评估机构评估 C . 应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所和资产评估机构审计、评估 D . 按账面价值认购股份

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• 张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）

  A . 现金 B . 挂牌公司急需的某生产设备 C . 其他公司股权 D . 厂房

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• 通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。

  A . 定向发行的目的 B . 发行对象及公司现有股东优先认购安排 C . 发行价格和定价原则 D . 募集资金投向

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• 股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。Ⅰ.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力。Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营。Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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