尽职调查步骤包括（）。I．进行内部复核II．设计投资方案III．访谈、调查及收集资料IV．制订调查计划

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• 金融市场条线各级经营机构在具体业务受理并发起后，应对投资产品项下基础资产及特定目的载体管理人等主体进行尽职调查，并按照兴业银行相关业务管理要求和准入标准，对投资业务的（）等进行可行性研究并设计相应投资方案。

  A . 投资标准 B . 交易结构 C . 增信措施 D . 风控措施

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• 尽职调查的操作流程包括（） Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅱ.进行内部复核 Ⅲ.在制定调查计划 Ⅳ.设计投资方案

  A . I、II、III B . II、III、IV C . I、II、IV D . I、II、III、IV

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• 对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过（）来进行处理。Ⅰ.交易结构设计Ⅱ.合同条款Ⅲ.补救措施Ⅳ.选择担保Ⅴ.放弃交易

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过（ ）来进行处理。Ⅰ.交易结构设计Ⅱ.合同条款Ⅲ.补救措施Ⅳ.选择担保Ⅴ.放弃交易

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 涂装勘验可包括下面哪个或哪些步骤？（） I进行勘验 II组织所收集到的数据 III确定修补工作的时间 IV评估涂层的性能

  A . I，II和III B . I，III和IV C . I，II和IV D . II，III和IV

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• 尽职调查的操作流程一般包括（ ）等几个阶段。 Ⅰ.制订调查计划、调查及收集资料 Ⅱ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅲ.进行内部复核 Ⅳ.设计投资方案

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 投资人对于被投资方的尽职调查内容包括：（ ）。

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• 投资人对于被投资方的尽职调查内容包括：（）。

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• 股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等活动，上述活动属于（）阶段

  A．投资 B．募集与设立 C．投资后管理 D．项目退出

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• 除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有()

  Ⅰ.投资协议谈判策略 Ⅱ.投资后管理的重点 Ⅲ.评估项目退出的方式和可行性 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 关于尽职调查收集资料的主要渠道，包括（)。Ⅰ.审阅文件Ⅱ.内部信息Ⅲ.现场调查Ⅳ.内部沟通V.访谈

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（)出具明确验收意见。

  A．现场核查情况 B．相关专业意见和推荐文件是否依据充分 C．底稿是否有遗漏 D．项目组是否勤勉尽责 E．底稿是否及时归档

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• 证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。I 按照规定召集基金份额持有人大会II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  A．I、II、IV B．II、III C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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• 股权投资基金对目标公司的尽职调查包括（）。I.法律诉讼II.或有债务III.股权瑕疵IV.环境问题

  A．I、II、Ⅲ、Ⅳ B．II、IV C．III、IV D．I、IV

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• 尽职调查包括（）。I．财务调查II．法律调查III．业务调查IV．经营调查

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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• 股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查等活动，上述活动属于（）阶段

  A．募集与设立 B．投资后管理 C．投资 D．项目退出

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• 尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）I计划制订与团队组建II二手资料收集与研读III企业现场调研IV撰写尽职调查报告V进行内部复核

  A．I、II、III、IV B．I、II、III、IV、V C．I、III、IV、V D．II、III、IV、V

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• 在尽职调查中，对于投资运作人（或投资顾问），专业能力调查包括（）

  A．佣金 B．业务投资运作 C．风险管理措施 D．业务资质

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• 股权投资基金投资的一般程序包括（）。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、IV

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• 私募股权投资基金投资的流程有（）。I．项目初审II．完成收购III．投资退出获利IV．尽职调查

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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• 法律尽职调查重点关注内容包括（）。I．历史沿革问题II．债务及对外担保情况III．诉讼及仲裁IV．重大合同

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、II、IV D．I、II、III、IV

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• 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）情况。I．投资目的II．投资期限III．投资经验IV．短期风险承受水平

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、II、IV D．I、II、III、IV

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• 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍后（）。I．对项目进行初步调查II．提交初步调查报告III．提交项目概况表IV． 对项目企业的投资价值提出初审意见

  A．I、II、III B．I、II、III、IV C．I、II、IV D．I、III、IV

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• 法律尽职调查收集资料渠道包括（）。I．从政府部门获得的信息II．互联网信息III．企业依照资料清单提供的材料IV．对目标企业的现场调查

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、II、IV D．I、II、III、IV

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