以下四个陈述中的哪一个描述了风险与控制自我评估（RCSA）的区别与控制评估和风险控制评估的特征？（）

相似题目

• 操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括（　　）

  A . 流程分析法 B . 德尔菲法 C . 引导会议法 D . 随机法

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• 以下四个因素中的哪一个典型地决定了批发产品的定价？（）

  A . 现行市场价格 B . 整体风险暴露 C . 长期的竞争力 D . 市场营销的考虑

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• 商业银行开展境内黄金期货交易业务后，应每年至少（）次就此项业务的风险控制能力与内部控制能力进行自我评估。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 四

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• 操作风险与控制自我评估（RCSA）是采用规范化的方法和手段，评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。

  A . 正确 B . 错误

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• 通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。

  A . 评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制 B . 分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足 C . 综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制 D . 根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案

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• 总行将完善适合银行的产品线分类方法，开发操作风险与控制自我评估工具，建立（）。

  A . 操作风险指标 B . 关键操作风险指标 C . 操作风险损失数据库 D . 操作风险数据库

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• 风险与控制自我评估是银行对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别，评估固有风险，再通过分析现有控制活动的有效性，评估剩余风险，进而提出控制优化措施的工作。自评工作要坚持的原则有（）。

  A . 全面性 B . 及时性 C . 客观性 D . 前瞻性 E . 重要性

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• 以下哪一种表述最佳描述了以控制为基础的控制自我评估过程？（）

  A . 评价、更新和合理化选择控制程序。 B . 检查控制措施在控制关键风险时发挥作用的程度。 C . 分析控制设计和控制框架间的差异。 D . 确定控制的成本效益。

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• 以下四个陈述中有关商品衍生品风险的哪一个是错误的？（）

  A . 由于不同地区的需求/供给平衡，和各地区之间不同的运输成本，在英国北海布伦特原油对英国买家和阿拉伯轻质原油在新加坡的买家比价值不一样，因此产生了基差风险 B . 日历价差代表一个特殊的情况下的基差风险，其发生在商品期货价格的相对价格不一致 C . 在大多数的商品中，最长期的合同是最不稳定的，而短期的远期合约的波动最小的 D . 一些商品可以是逆价差，且具有很强的季节性元素

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• 风险评估是指可能对组织不利的条件和/或事件的职业判断进行评估的系统过程，以下陈述中哪些正确反映了内部审计主管应采取的恰当行为（）

  A . 审计主管通常应当对高风险的活动优先考虑实施审计 B . 审计主管应该限制风险评估过程中使用的信息来源的数目 C . 为指导审计主管进行风险评估，要对审计工作时间表上的优先顺序加以评估 D . 至少每三至五年实施一次风险评估

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• 媒介需要主动对自己实施自我约束和自我控制的行为体现了“报刊四种理论”中的哪一种（）.

  A . A、集权主义理论 B . B、苏联的共产注意理论 C . C、自由注意理论 D . D、社会责任理论

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• “在ISBT128条码中的每一个条码特征都有3个分开的自我校验机制”，体现了ISBT128条码的哪项特征（）。

  A . 受到广泛的支持 B . 高密度 C . 数据保险 D . 连续性编码 E . 广泛的数码范围，支持字母字符

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• 操作风险与控制自我评估（RCSA）中，以下哪些是评估后的控制优化所要考虑的因素？（）①风险等级②风险管理战略和偏好③控制目标④控制活动评价效果

  A . ①②③④ B . ①②③ C . ②③ D . ②③④

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• 风险与控制自我评估（RCSAs）在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用，对于RCSAs的含义，下面描述正确的是哪项？（）

  A . 风险与控制自我评估就是控制评估 B . 风险与控制自我评估就是风险和控制评估 C . 风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合 D . 控制评估、风险和控制评估不等同于控制评估、风险和控制评估

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• 当计划一个审计时，审计师需要评估审计风险，也就是审计师可能无意地没有在有虚假陈述的财务报告上恰当地表达意见的风险。审计风险由以下哪项组成（）。 

  A . 可容忍的误差风险、抽样误差风险和固有风险 B . 可容忍的比率风险、抽样率风险和固有风险 C . 不正确拒绝的风险、不正确接受的风险、过度信赖的风险和信赖不足的风险 D . 固有风险、控制风险和检查风险

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• 以下四个陈述中哪一个正确描述了数据库订阅对于操作损失数据分析的固有弱点？（）

  A . 数据库订阅：提供信息来评估一个公司与其他同类企业或相似行业的风险水平 B . 数据库订阅：可以深入了解到是否公司遭受的损失已经反映了行业通常出现的损失水平 C . 数据库订阅：协助映射操作风险和经营亏损事件到相应的业务线，风险类别的原因 D . 数据库订阅：反映的信息是基于那些公开的，具有新闻价值或者说是媒体感兴趣的，被媒体所报道的事件

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• 风险存在于人类生产与生活中的方方面面，给人们的生产、生活造成严重威胁，人们自然产生对风险进行管理的需要，以减少其发生的频率和损失。首先理财规划师需要对风险有一个明确的认识，进而才能采取相应的措施或转移风险，或控制损失。火灾保险简称火险，以下描述不属于火灾保险的特点的是（）。

  A . A.保险标的是陆上处于相对静止状态条件下的各种财产物资 B . 承保财产的存放地址是固定的 C . 意外事故的发生通常与保险双方之外的第三方有密切关系 D . 保险危险非常广泛

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• 以下四个关于一个成功奉献与自我评估RCSA程序实施的陈述中哪一个是正确的？（）

  A . 风险与控制自我评估RCSA只有在确认和评估所有可能的缓解措施后才是完整的 B . 内部损失数据有助于识别需要在风险和控制自我评估中处理的风险和控制薄弱环节，外部事件对于围绕潜在风险的讨论是没有帮助的 C . 风险与控制自我评估RCSA的评分方法应该只有包括财务影响，不包括声誉、法律、监管、客户和生命安全的影响 D . 为了确保风险与控制自我评估RCSA的良好设计，在实施前安排时间与参与者、利益相关人员以及支持职能部门人员进行访谈是十分重要的

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• 每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施的质量，并提出控制优化的建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的()阶段。

  A．控制措施评估 B．全员风险识别与报告 C．作业流程分析和风险识别与评估 D．制定与实施控制优化方案

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• 在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序的结果是（） （1

  在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序的结果是（） (1)全员风险识别与报告 (2)控制活动识别与评估 (3)制定与实施控制优化方案 (4)报告自我评估工作与日常监控 (5)作业流程分析和风险识别与评估 A.(1)(2)(3)(4)(5) B.(4)(1)(5)(3)(2) C.(4)(2)(3)(1)(5) D.(1)(5)(2)(3)(4)

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• 操作风险与控制自我评估包括风险评估和控制评价（）

  是 否

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• 开展风险调查与评估之后，对该项目的风险情况有了一个比较清楚的了解，在此基础上将针对业务存在的风险采取相应的风险控制措施（）

  是 否

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• 关于风险管理的过程与要素之间的关系，以下陈述正确的有：①企业风险管理的第一个环节就是要开展风险评价；②风险衡量与风险识别没有明确的划分界限，但风险衡量侧重于风险损失或收入波动性、程度的评价和估算；③风险融资关注的是一旦风险损失发生了，由谁来承担经济损失的后果更有效；④风险融资方式的选择和风险控制措施的确定通常是管理决策层的工作和职责，这一环节称为风险管理决策；⑤科学的风险管理过程不是一成不变的，而

  A．①②③④ B．①②④⑤ C．②③④⑤ D．①②③④⑤

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• 以下四个陈述哪一个正确识别了交易对手信用风险管理的主要挑战（）

  A．在管理交易对手的信用风险时，风险经理必须特别关心市场风险和流动性风险，因为市场流动性能会给面对所有交易对手的总风险暴露带来负面影响 B．由于市场价格的收益率的变化，交易对手的信用风险是动态的。当市场的波动显著时，对风险暴露的抵押品可能不够 C．大型金融机构有特定的交易对手信用风险政策，此政策由一个特定的董事委员会检测。这种监测是不同期的，可能会导致不正确定价的风险 D．交易对手信用风险管理是与资本管理相关的一个具体问题，银行应该确保

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