股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。

相似题目

• 股东超过200人的挂牌公司，其定向发行申请文件不包括（）。

  A . 定向发行说明书 B . 律师事务所出具的法律意见书 C . 会计师事务所出具的审计报告 D . 认购公告

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• 定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）

  A . 公司股东 B . 持股平台 C . 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 D . 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

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• 申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）

  A . 按照中国证监会的相关规定修改公司章程 B . 按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制 C . 履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容 D . 审议是否可以提前使用募集资金事项

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• 对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。

  A . 召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议 B . 发行与认购后，办理验资手续 C . 向全国股转系统提交股票发行备案审查文件 D . 取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告

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• 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）

  A . 发行对象名称（现有股东除外） B . 认购价格 C . 认购数量或数量上限 D . 现有股东优先认购办法

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• 挂牌公司股票发行以（）认购的，公司（）股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。

  A . 现金；现有 B . 现金；新增 C . 非现金；现有 D . 非现金；新增

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）

  A . 申请报告 B . 公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书 C . 股东大会及董事会相关决议 D . 财务报表及审计报告

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• 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）

  A . 挂牌公司董、监、高 B . 基金管理公司 C . 注册资本600万、实收资本400万的合伙企业 D . 注册资本500万的1人有限公司

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 48

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• 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人，但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股，应当由全国股份转让系统自律管理 Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则 Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响 Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的，应按《企业会计准则》编制财务报表

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。

  A . 终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过 B . 发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致 C . 股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换 D . 挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请

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• 中国证监会受理挂牌公司股东人数过200人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 35

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• 挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

  A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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• 下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）

  A . 注册资本500万元人民币以上的法人机构 B . 已履行备案登记的私募投资基金 C . 证券公司资产管理计划 D . 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

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• 超过200人的公司进行股票发行，应当在定向发行说明书披露哪些内容？（）

  A . 公司基本信息、股本和股东情况、公司治理情况 B . 公司主要业务、产品或者服务及公司所属行业 C . 报告期内的财务报表、审计报告 D . 发行对象或者范围、发行价格或者区间、发行数量

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• 股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。

  A . 董事会审议通过后 B . 股东大会审议通过后 C . 发布认购公告 D . 验资之后

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• 对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。

  A . 职工代表大会 B . 监事会 C . 董事会 D . 股东大会

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• 申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

  A . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B . 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

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• 发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。

  A . 股东大会审议通过发行方案后 B . 证监会核准后 C . 董事会审议通过发行方案后 D . 向证监会提交申请行政核准的材料后

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• 通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。

  A . 定向发行的目的 B . 发行对象及公司现有股东优先认购安排 C . 发行价格和定价原则 D . 募集资金投向

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