下列属于我国《公司法》规范对象的有（　　）。 Ⅰ．合伙企业Ⅱ．有限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．个体Ⅰ商户

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• 下列属于股票应当载明的事项的有（　　）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列不属于我国《证券法》调整对象的有（ ）。

  A . 证券、股票的发行及交易 B . 证券发行、证券交易、证券管理及相关行为 C . 股票发行、股票交易 D . 股票发行、股票交易、股票管理及相关行为

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• 下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列选项中属于我国法律规范层的有（）。

  A . 法律 B . 行政法规 C . 地方性法规、自治条例 D . 单行条例 E . 民事通则

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• 下列修复工艺中，属于机械加工修复法的有（）。Ⅰ.修理尺寸法；Ⅱ.尺寸选配法；Ⅲ.换位修理法；Ⅳ.粘接；Ⅴ.金属扣合工艺。

  A . Ⅰ＋Ⅱ B . Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ C . Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅳ D . Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅴ

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• 下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.期货经纪公司 Ⅲ.个人 Ⅳ.证券交易所

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列修复工艺中，属于机械加工修复法的有（）。 Ⅰ.钳工加工修复；Ⅱ.附加零件法；Ⅲ.成套更换法；Ⅳ.金属扣合工艺；Ⅴ.粘接。

  A . Ⅱ＋Ⅲ B . Ⅱ＋Ⅲ＋Ⅳ C . Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ D . Ⅱ＋Ⅲ＋Ⅴ

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• 下列属于有限责任公司高级管理人员的有（　　）。 Ⅰ．经理Ⅱ．副经理Ⅲ．监事Ⅳ．财务负责人

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 某上市公司拟发行股份购买标的资产，该事项构成重大资产重组，股东大会作出重大资产重组的决议后，下列内容的调整不属于重大调整的有（）。 Ⅰ拟增加交易标的交易作价 Ⅱ新增配套募集资金 Ⅲ取消配套募集资金 Ⅳ拟增加交易对象 Ⅴ拟减少交易标的交易作价 Ⅵ．拟减少交易对象

  A . Ⅲ B . Ⅰ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅳ、Ⅵ E . Ⅴ、Ⅵ

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• 下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。 Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅳ. C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。 Ⅰ.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开 Ⅱ.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开 Ⅲ.上市公司的所有事项必须及时向社会公布 Ⅳ.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（）。 Ⅰ境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ独立董事 Ⅲ监事 Ⅳ单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东 Ⅴ最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据现行《火灾自动报警系统设计规范》，下列属于一级保护对象的有（）

  A . 歌舞厅、卡拉OK厅、夜总会 B . 电信楼、邮政楼的重要机房和重要房间 C . 高级旅馆的客房和公共活动用房 D . 图书馆的书库、阅览室、办公室

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• 根据我国《城市居民最低生活保障条例》的相关规定下列各项属于城市低保对象的有（）

  A . 无生活来源、无劳动能力、无法定赡养人或扶养人的居民 B . 领取失业救济金期间或失业救济期满仍未重新就业共同生活的家庭收入低于最低生活保障标准的非农业户口居民 C . 领取失业救济金期间或失业救济期满仍未重新就业共同生活的家庭人均收入低于最低生活保障标准的非农业户口居民 D . 在职人员和下岗人员在领取工资、基本生活费后以及退休人员领取退休金后其共同生活的家庭人均收入仍低于最低生活保障标准的非农业户口居民

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• 下列属于我国商业银行债券投资对象的有（）。

  A . 国债 B . 金融债券 C . 公司债券 D . 资产支持证券 E . 地方政府债券

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• 依据我国《内控规范》表述，下列各项属于内部控制的内部环境因素的有()

  A . 企业文化与沟通 B . 人力资源政策和实务 C . 组织结构 D . 调节和复核

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• 下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。 Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列属于部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ.《证券发行与承销管理办法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅳ.《中华人民共和国公司法》

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有（）。 Ⅰ.企业年金管理业务 Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务 Ⅲ.信托投资管理业务 Ⅳ.证券投资基金的募集与管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合规定的实缴出资额Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司住所

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于我国《公司法》规范对象的有（）。Ⅰ．合伙企业Ⅱ．有限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．个体商户

  A．Ⅰ，Ⅳ B．Ⅰ，Ⅱ C．Ⅱ，Ⅲ D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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