商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

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• 商业银行合规风险管理的目标是（ ）

  A . A、建立健全合规风险管理架构 B . B、实现对合规风险的有效识别和管理 C . C、促进全面风险管理体系建设 D . D、确保依法合规经营

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• 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

  A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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• 《商业银行合规风险管理指引》的适用对象不包括（）。

  A . 外国银行代表处 B . 外国银行分行 C . 国有商业银行 D . 中外合资银行

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• 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

  A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。

  A . 逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少 B . 内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进 C . 制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制 D . 实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

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• 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行合规管理应当遵循的原则不包括（）。

  A . 独立性原则 B . 系统性原则 C . 管理地位与职责明确原则 D . 合理性原则

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• 商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

  A . 外规跟进 B . 司法解释 C . 合规培训 D . 合规监测

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• 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

  A . 汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账 B . 风险监测，确保各项监测数据的真实准确 C . 每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警 D . 参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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• 商业银行合规风险管理的目标有（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保股东回报 D . 促进全面风险管理体系建设 E . 确保依法合规经营

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

  A . 实现对合规风险的有效识别和管理 B . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 确保基金持有人依法合规经营

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

  A . 实现对合规风险的有效识别和管理 B . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 确保基金持有人依法合规经营

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• 商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规风险报告制度

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• 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（ ）。

  A . 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 B . 商业银行企业文化及服务规范 C . 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 D . 银行业经营规则

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• 商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 促进全面风险管理体系建设

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• 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

  A . 制定年度工作计划、落实各岗位责任制 B . 组织开展合规知识培训 C . 督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职 D . 组织开展合规检查

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• 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

  A . 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B . 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C . 组织开展合规知识培训 D . 缓收利息的审核、申报

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• 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。

  A . 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B . 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C . 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D . 商业银行合规管理职能的独立性和权威性

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• 商业银行的合规风险中不包括（）

  A . A.遭受法律制裁、监管处罚风险 B . B.重大财务损失风险 C . C.声誉损失风险 D . D.期权性风险

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（）。

  A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 避免基金管理人的操作风险

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• 下面属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．扩大融资 C . C．避免商业风险 D . D．使银行的收益最大化

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• 商业银行合规风险管理的目标是什么？

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• 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进（）体系建设，确保依法合规经营

  A．全面风险管理 B．风险管理 C．经营管理 D．以上均不正确

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