证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

相似题目

• 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（ ）。

  A . 完全控制 B . 单一商业银行存管 C . 第三方存管 D . 当地人民银行存管

  查看最佳答案

• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有（　　）。 Ⅰ．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 Ⅱ．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常 Ⅲ．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录 Ⅳ．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。

  A . 2亿元 B . 5亿元 C . 3亿元 D . 5000万元

  查看最佳答案

• 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件包括（ ）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于2亿元人民币 III.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。

  A . 完全控制 B . 单一商业银行存管 C . 第三方存管 D . 当地人民银行存管

  查看最佳答案

• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。

  A . 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币 B . 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人 C . 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币 D . 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

  查看最佳答案

• 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。

  A . 综合类证券公司 B . 净资本不低于人民币2亿元 C . 净资本不低于人民币5亿元 D . 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

  查看最佳答案

• 基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。

  A . 周 B . 月 C . 季度 D . 年

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、II、IV

  查看最佳答案

• 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

  A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B . 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C . 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

  查看最佳答案

• 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（）

  查看最佳答案

• 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。（）

  查看最佳答案

• 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。（)A．正确B．错误

  为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。() A．正确 B．错误

  查看最佳答案

• 经营活动及借款用途符合国家法律、法规、政策要求及我行信贷政策是客户申请农发行信贷业务应具备的基本条件之一。()

  查看最佳答案

• 听力原文：《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定。故选D。证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币5亿元。

  A．5 B．6 C．7 D．8

  查看最佳答案

• 基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 发卡业务为信用卡业务之一,指向符合条件的客户提供信用卡产品,发卡银行可以将以下哪些业务外包给发卡业务服务机构（）

  A．发卡营销 B．交易授权 C．交易处理 D．资金结算 E．欠款催收

  查看最佳答案

• 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）

  A．单一商业银行存管 B．完全控制 C．第三方存管 D．当地人民银行存管

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划（）

  是 否

  查看最佳答案