从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。（）

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• 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。

  A . 1～3；1 B . 3～6；2 C . 6～12；3 D . 12～24；4

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

  A . 刘某 B . 王某 C . 张某 D . 李某

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• 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  A . 中国证监会 B . 证券从业人员所在机构 C . 中国证券业协会自律监察专业委员会 D . 人民法院

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• （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

  A . 期货业协会 B . 中国证监会 C . 公安机关 D . 期货交易所

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• 期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  A . A．撤销从业资格 B . B．训诫 C . C．公开谴责 D . D．暂停从业资格

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• 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

  A . 3个月至6个月 B . 6个月至12个月 C . 1年 D . 2年

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• 职业道德本身存在强制性，其总体要求与职业纪律、行为法规具有重叠内容，一旦从业者违背了这些纪律和法规，除了受到职业道德的谴责外，还要受到纪律和法律的处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

  A . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请 B . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 C . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请 D . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

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• 期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。

  A．训诫 B．公开谴责 C．暂停从业资格 D．警告

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• 从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2508001-2511000/f93d4f0806b8e9c636394887ed67ae91.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A.1～3 B.3～6 C.6～12 D.12～24

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• 服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分

  A．一 B．两 C．三 D．四

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• （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利

  A．中国证券监督管理委员会 B．中国证券监督管理委员会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．中国期货业协会

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• 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2805001-2808000/9324cafead9e16f4cf9bc8cf83d73f1f.gif' />

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• 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的，基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取（）措施，并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规则,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人具有申诉权利（）

  是 否

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• 根据《资产支持专项计划备案管理办法》，管理人有下列（）情形之一的，应当限期改正，基金业协会可视情节轻重相应采取公开谴责、暂停备案六个月、取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可相应采取要求参加强制培训、行业内谴责、认定为不适当人选、暂停从业资格、取消从业资格等纪律处分

  A．多次报备不及时、不完备、未按要求补正 B．基础资产被列入负面清单 C．专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施 D．未按规定完成备案，擅自在证券交易场所转让资产支持证券

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• “期货从业人员执业行为准则”是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据

  A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．中国期货业协会 D．从事期货经营业务的机构

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