下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

相似题目

• 下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）

  A . A．期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担 B . B．期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担、 C . C．客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担 D . D．客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

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• 甲在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司也未予以提醒。某日甲的账户亏损300万元，甲以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。关于责任承担，下列说法正确的是（）。

  A . 如果甲对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果由甲自行承担 B . 期货公司与甲对交易结算结果的通知方式未作约定，对甲因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% C . 期货公司与甲对交易结算结果的通知方式未作约定，应当由期货公司承担损失 D . 虽然期货公司和甲对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在甲的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

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• 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（　　）。

  A . 情节严重的，处5年以上有期徒刑 B . 情节严重的，处以拘役 C . 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D . 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员．处5年以下有期徒刑或者拘役

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• 汇票背书人在票据上记载了"不得转让"字样，但其后手仍进行了背书转让。下列关于票据责任承担的表述中，错误的是（）。

  A . 不影响承兑人的票据责任 B . 不影响出票人的票据责任 C . 不影响原背书人之前手的票据责任 D . 不影响原背书人对后手的被背书人承担票据责任

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• 下列关于票据的伪造及责任承担的表述中，符合票据法律制度规定的是（）。

  A . 持票人行使追索权时，在票据上的真实签章人可以票据伪造为由进行抗辩 B . 票据被伪造人应向持票人承担票据责任 C . 出票人假冒他人名义签发票据的行为属于票据伪造 D . 票据伪造人应向持票人承担票据责任

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• 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的，关于该赔偿责任的承担，下列说法正确的是（　）。

  A . 期货公司不承担责任 B . 应当由期货公司承担赔偿责任 C . 应当由客户自行承担责任 D . 期货公司和客户承担连带责任

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• 汇票的背书人在票据上记载了“不得转让”字样，但其后手仍进行了背书转让。下列关于票据责任承担的表述中，错误的是()

  A . 不影响承兑人的票据责任 B . 不影响出票人的票据责任 C . 不影响原背书人之前手的票据责任 D . 不影响原背书人对后手的被背书人承担票据责任

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• 下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ

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• 不定项选择题：证监会在对红光公司进行监督管理的过程中，发现红光公司公布的招股说明书、财务会计报告等信息，有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受了损失，关于承担责任的主体说法正确的是（）

  A . A．红光公司应当承担赔偿责任 B . B．红光公司的董事、监事、高级管理人员有过错的，应承担赔偿责任 C . C．银河证券公司及其董事、监事、高级管理人员应承担赔偿责任，能证明自己没过错的除外 D . D．红光公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

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• 汇票背书人在票据上记载了“不得转让”字样，但其后手仍进行了背书转让。根据票据法律制度的规定，下列关于票据责任承担的表述中，错误的是（）。

  A . 不影响承兑人的票据责任 B . 不影响出票人的票据责任 C . 不影响原背书人之前手的票据责任 D . 不影响原背书人对后手的被背书人承担票据责任

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• 关于中标人违法行为应承担的法律责任，下列表述正确的是(　　)。

  A . 中标人将中标项目转让给他人的，处转让项目金额5‰以上10‰以下的罚款 B . 中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿 C . 中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的．取消其5年至8年内参加投标的资格并予以公告 D . 中标人无正当理由不与招标人订立合同，取消其中标资格，投标保证金不予退还 E . 中标人将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，分包无效，并处罚款

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• 关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是（    ）。

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• 下列关于投保人违反告知义务所应承担的法律后果的说法中，错误的是（）。

  A . 故意不告知的，保险人有权解除保险合同，不承担赔偿或给付责任 B . 谎称发生了保险事故的，保险人有权解除保险合同，并不退还保险费 C . 编造虚假事故原因的，保险人对其虚报的部分不承担责任 D . 未通知保险标的危险程度增加的情况的，保险人不承担责任

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• 汇票的背书人在票据上记载了“不得转让”字样，但其后手仍进行了背书转让。下列关于票据责任承担的表述中，错误的是()。

  A . 不影响承兑人的票据责任 B . 不影响出票人的票据责任 C . 不影响原背书人之前手的票据责任 D . 不影响原背书人对后手的被背书人承担票据责任

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• 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

  A . 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B . 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C . 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D . 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

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• 下列关于拍卖过程中承担瑕疵责任的表述中，不正确的有（）。

  A . 委托人可能需对告知与瑕疵承担最终责任 B . 即使拍卖中确实存在应告知而未告知的瑕疵，也应由拍卖人先行负责 C . 拍卖中的瑕疵责任均应当由委托人承担 D . 承担瑕疵责任的基本准则是谁知晓，谁负责

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• 关于工程造价咨询企业因违规经营所应承担的责任，下列表述正确的是（　　）。

  A . 未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动，予以警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款 B . 超越资质等级承接工程造价咨询业务的，予以警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款 C . 工程造价咨询企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理，并处以1万元以下的罚款 D . 违反规定，新设立的分支机构不备案的，给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以5 000元以上2万元以下的罚款 E . 违反规定跨省、自治区、直辖市承接业务不备案的，给予警告，并处以5000元以上2万元以下的罚款

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• 下列关于金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训应承担法律责任的说法，正确的有（）。

  A .

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• 基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。

  A . 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上 B . 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 C . 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 D . 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

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• 下列关于投保人违反告知义务所应承担的法律后果的说法中错误的是（）。

  A . 故意不告知的，保险人有权解除保险合同，不承担赔偿或给付责任 B . 谎称发生了保险事故的，保险人有权解除保险合同，并不退还保险费 C . 编造虚假事故原因的，保险人对其虚报的部分不承担责任 D . 未通知保险标的危险程度增加的情况的，保险人不承担责任

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• 下列关于拍卖过程中承担瑕疵责任的表述中，正确的有()。

  A . 拍卖中的瑕疵责任均应当由委托人承担 B . 如果委托人未向拍卖人告知瑕疵，则拍卖人不需负任何责任 C . 委托人可能需对告知与瑕疵承担最终责任 D . 承担瑕疵责任的基本准则是谁知晓，谁负责 E . 即使拍卖中确实存在应告知而未告知的瑕疵，也应由拍卖人先行负责

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• 汇票的背书人在票据上记载了“不得转让”字样，但其后手仍进行了背书转让。下列关于票据责任承担的表述中，错误的是（ ）。

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• 下列关于承包单位违法行为应承担的法律责任，表述错误的是（）

  A．超越本单位资质等级承揽工程的，直接吊销资质证书 B．超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级 C．超越本单位资质等级承揽工程的，情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收 D．未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收

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• C公司在汇票上记载了“不得转让”字样，但其后手D公司仍进行了背书转让。下列关于票据责任承担的表述中，不正确的是()。

  A．不影响承兑人甲银行的票据责任 B．不影响出票人A公司的票据责任 C．不影响C公司之前手B公司的票据责任 D．不影响C公司对后手的被背书人承担票据责任

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