基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（）
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期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）
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交易（）人员与操作人员不得兼岗
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
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《浙江省农村合作金融机构科技信息管理部门设置及人员配备指导意见》规定，科技负责岗、安全管理岗、运行维护岗、软件管理岗之间不得互相兼任。
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担任破产清算的企业的厂长，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（），不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
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证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）
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因违法被吊销营业执照或者因经营不善破产的清算公司、企业的高级管理人员，并对被吊销营业执照或者破产负有个人责任或者直接领导责任的，自该公司、企业清算完结之日起未逾（）的，不得担任保险经纪机构高级管理人员。
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下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III .证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
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根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（ ）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
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从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
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通信机房应实行（）管理，并落实值班制度和出入登记制度。邮政金融业务控制终端，清算票、证、表的处理场地应与其它业务监控处理场地分开，非本机房工作人员不得随意入内。遇到检查时，检查人员须由被检查单位的负责人陪同，方可进入。
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根据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息中的（）。 Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 Ⅳ.客户开户和交易流程、出入金流程
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信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生金融产品交易业务，衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （）
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基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。 （）
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证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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A证券公司的注册资本为5亿元，近3年连续盈利，并且管理人员和业务人员及其交易设施、管理制度均健全、完善，近3年成功地为若干家上市公司承销新股发行工作。
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证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（）
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经
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根据《兴业银行企业金融信用业务放款管理办法（2016年6月修订）》，企业金融业务放款审核人员原则上不得与下列哪些岗位兼岗（）
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在证券公司自营业务操作中，投资品种研究、投资组合制定和决策以及交易指令执行应当互相分离，并由不同人员负责。()
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人身保险公司、保险专业中介机构和银行邮政等保险兼业代理机构及其从业人员从事人身保险产品的销售、承保和保全等业务活动和提供客户服务时，应按照本办法的要求收集、记录、管理和使用客户信息。前款所称保险专业中介机构包括（）