募集行为的主要法律文件包括()、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.募集说明书 Ⅱ.合格投资者调查问卷 Ⅲ.合格投资者承诺 Ⅳ.风险揭示书
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行业自律管理的法律依据有( )。 Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券投资基金法》
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()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
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对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得()。
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对于一般的基金产品,申请募集基金应提交的主要文件不包括()。
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基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()
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基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。()
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监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障基金募集结算资金划转安全的()责任。
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申请募集基金应提交的主要文件包括()等。
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下列属于基金募集发售工作内容的是() Ⅰ.发售基金 Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ.提交备案申请 Ⅳ.资金存入专门账户
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申请募集基金应提交的主要文件不包括()。
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私募基金推介材料内容包括但不限于() Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息 Ⅱ.私募基金的外包情况 Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
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申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
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( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
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募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户,用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。基金管理人应当向( )报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
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申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
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在基金募集期限届满,募集的基金份额总额达到核准规模的()以上,且基金份额持有人人数符合同务院证券监督管理机构的规定,向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后,基金才算正式成立。
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基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()Ⅰ、注册Ⅱ、申请Ⅲ、基金合同生效Ⅳ、发售
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契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括()。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资
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契约型基金合同股权投资相关内容主要包括()。Ⅰ. 基金的募集Ⅱ. 基金费用与税收Ⅲ. 当事人及其权利义务Ⅳ. 基金的投资
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对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为()。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任
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办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
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有关人员在回访确认应该注意()。Ⅰ. 私募基金托管人应当在投资者签署基金合同后,指令本机构的基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访Ⅱ. 回访过程不得出现诱导性陈述,须客观确认合格投资者的身份及投资决定Ⅲ. 基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同Ⅳ. 未经回访确认成功,投资者交纳的基金确认款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
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募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立()账户,用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还
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