证券交易所的职能包括（）。

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• 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

  A . 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B . 对会员单位的自律管理 C . 对从业人员的自律管理 D . 对代办股份转让系统的自律管理

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• 证券交易所的职能包括（）。

  A . 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B . 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C . 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D . 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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• 中国证券监督管理委员会的主要职能包括（）

  A . 建立统一的证券期货监管体系 B . 对证券期货监管机构实行垂直领导 C . 提高信息披露质量 D . 注重证券期货市场金融风险的防范和化解工作

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• 证券分析师的主要职能包括（）。

  A . 预测市场或个别证券走势 B . 引导投资者进行理性投资 C . 进行资产管理 D . 担当上市公司的财务顾问

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• 根据《证券法》的规定，证券登记结算机构的职能包括()。

  A . 证券账户、结算账户的设立 B . 证券的存管和过户 C . 证券持有人名册登记 D . 证券交易所上市证券交易的清算和交收

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• 中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。

  A . 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B . 对会员单位的自律管理 C . 对从业人员的自律管理 D . 代办股份转让系统

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• 期货交易所的职能包括（）

  A . 提供交易的场所、设施和服务 B . 设计合约、安排合约上市 C . 制定并实施期货市场制度与交易规则 D . 组织并监督期货交易，监控市场风险，发布市场信息

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• 一期货交易所的主要职能包括（）。

  A . 制定并实施业务规则 B . 提供交易场所、设施和服务 C . 设计合约、安排合约上市 D . 组织和监督期货交易、结算和交割

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• 证券登记结算公司的职能不包括（）。

  A . 证券账户、结算账户的设立和管理 B . 证券持有人名册登记及权益登记 C . 对证券交易活动进行管理 D . 受发行人委托派发证券权益

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• 证券登记结算公司的职能包括（）。

  A . 集中登记 B . 集中存管 C . 集中交易 D . 集中结算

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• 证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。

  A . A、证券帐户、结算帐户的设立 B . B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记 C . C、证券交易所上市证券交易的清算和交收 D . D、为投资者提供证券投资方面的咨询 E . E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询

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• 证券交易所的监管职能包括对（　　）的管理。 Ⅰ.证券交易活动 Ⅱ.会员 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.证券市场

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 中国证券监督管理委员会的基本职能包括（ ）。

  A . 建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理 B . 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量 C . 加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D . 负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策

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• 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。

  A . 提供证券交易的场所和设施 B . 制定证券交易所的业务规则 C . 决定每日开盘价 D . 维持证券价格稳定

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• 中国证券业协会履行的职能包括（）。

  A . 自律 B . 服务 C . 传导 D . 监督

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• 证券分析师的主要职能包括（　）。 

  A . 预测市场或个别证券走势 B . 引导投资者进行理性投资 C . 进行资产管理 D . 担当上市公司的财务顾问

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• 我国证券交易所的职能包括（）。

  A . 提供证券交易的场所和设施 B . 制定证券交易的业务规则 C . 接受上市申请，安排证券上市 D . 组织、监督证券交易 E . 证券账户、结算账户的设立和管理

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• 证券交易所的监管职能包括（）

  A . 对信息披露的管理 B . 对证券交易活动的管理 C . 对会员的管理 D . 对上市公司的管理

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• 证券交易所的职能不包括（）。

  A . 接受上市申请、安排证券上市 B . 组织、监督证券交易 C . 设立证券登记结算机构 D . 为他人提供担保

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• 证券投资分析师的主要职能包括（）。

  A . 预测市场或个别证券走势 B . 分析证券投资证券的可行性 C . 担任上市公司财务顾问 D . 为主管部门、政府决策提供依据 E . 引导投资者进行理性投资

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• 中国证券监督管理委员会的基本职能包括（）。

  A . 建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理 B . 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量 C . 加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D . 负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策

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• 期货交易所应当履行的职能包括()。

  A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息 C．查处违规行为 D．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其它参与者的期货业务

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• 中国证券登记结算有限责任公司履行的职能包括（）

  A．证券的存管和过户 B．证券账户、结算账户的设立和管理 C．证券持有人名册登记及权益登记 D．建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理 E．统一监管证券业

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