在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
相似题目
-
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。
-
证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由( )统一制定的融资融券业务合同。
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。
-
证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后,按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定,为客户开立()。
-
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。
-
金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当()客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。
-
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是( )。 I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据
-
证券公司在从事融资融券业务时有下列()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应
-
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定的融资融券业务合同。
-
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
-
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。 I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据
-
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
-
证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式,由中国()制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
-
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有()。
-
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()
-
证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定,资产管理合同必备内容包括( )。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用
-
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
-
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有()。 Ⅰ.财产状况 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.收入状况
-
洛克希德导弹公司的管理者常在政府宣布与该公司签订大笔军火合同之前就已开始招聘人员。这是一种
-
期货公司应当与客户签订书面资产管理合同.按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任()
-
项目负责人在签订合同之前,必须认真了解对方用气客户的具体情况。包括:对方单位 用气意向、用气规模、用气设备()资金状 况等信息的了解
推荐题目
- 图示为面积相同、层数相同的建筑物的四种开窗情况,哪一种情况围护结构采暖热负荷较小(上北下南,数字为窗面积)?https://assets.asklib.com/psource/2014082213044726860.png
- 锅炉启动前,应先检查电力系统三相电是否平衡,供电电压是否合格,动力电源电压变化在()范围内可视为合格。
- 中华人民共和国野生动物保护法中规定一级保护的爬行动物有()。
- 依据《安全生产法》的规定,生产经营单位与从业人员订立的劳动合同,应当载明有关()。
- 飞利浦显示器在中国的生产基地设于()。
- 患者,男,23岁,口唇闭合时呈现口腔周围肌肉有紧张感。面中1/3前突,面下1/3高度偏大。Ⅲ度深覆,覆盖6mm,磨牙呈远中关系。ANB6°,FMA35°。上颌拥挤6mm,下颌无拥挤。对此病人的矫治设计最可行的是()
- 在切割目的蛋白和担体蛋白时,常用的蛋白酶有 ( )
- 在成核生长型相变过程中,在一定范围内,随着过冷度增加,成核位垒∆G*增加,晶核形成越容易。
- 氧化反应过程中加热温度升高可能引起物料燃烧或爆炸。
- 关于锄形器,错误的是:()。