下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。

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• 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  A . 紧密 B . 直接因果 C . 隶属 D . 间接关系

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• （ ），是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 诚实守信 B . 守法合规 C . 专业审慎 D . 保守秘密

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• 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（）。

  A . 职务、具体职责及履行职责情况 B . 知情程度和态度 C . 专业背景 D . 个人资产数额

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• 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

  A . 直接行为人 B . 直接负责的主管人员 C . 企业 D . 个人

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• 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

  A . 未直接参与信息披露违法行为 B . 在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C . 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D . 受他人胁迫参与信息披露违法行为

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• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

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• 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

  A . 3年以下 B . 3年以上 C . 3年 D . 5年以上

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• 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或其他责任人员。

  A . 紧密 B . 直接因果 C . 隶属 D . 间接因果

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• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况  

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处（）年以下有期徒刑。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（　　）。

  A . 警告 B . 暂停或者取消基金从业资格 C . 承担赔偿责任 D . 追究刑事责任

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• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

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• 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。

  A . 警告 B . 暂停或者取消基金从业资格 C . 承担赔偿责任 D . 追究刑事责任

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• 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。

  A . 职务、具体职责及履行职责情况 B . 知情程度和态度 C . 专业背景 D . 个人资产数额

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• 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 I.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货档案 III.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 IV.证监会认定的其他情形

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

  A . 不直接从事经营管理 B . 任职时间短、不了解情况 C . 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 D . 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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• 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功的表现 III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产 。

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、IV D . I、III、IV

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• 电力调度交易机构未按照《电力企业信息披露规定》披露有关信息或者披露虚假信息的，由电力监管机构给予批评，责令改正；拒不改正的，处（）罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，已发给予处分。

  A . 5万元以上50万元以下 B . 10万元以上50万元以下 C . 5万元以上100万元以下 D . 处10万元以上100万元以下

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• 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

  A . 未直接参与信息披露违法行为 B . 配合证券监管机构调查且有立功表现 C . 受他人胁迫参与信息披露违法行为 D . 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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• 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

  A . A．3年以下 B . B．3年以上 C . C．3年 D . 5年以上

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• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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