中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

相似题目

• 中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

  A . A．5个 B . B．7个 C . C．10个 D . D．15个

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• 中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

  A . 50％ B . 60％ C . 70％ D . 80％

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• 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

  A . 120％ B . 130％ C . 150％ D . 160％

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的"不得低于"和"不得高于"是指规定标准的（）。

  A . 110%；80% B . 120%；80% C . 110%；90% D . 120%；90%

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（），规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

  A . 120％；90％ B . 120％；80％ C . 150％；90％ D . 150％；80％

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• 中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施。（　　）

  A . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C . 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％，规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。

  A . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C . 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的100%时，就属于中国证监会设置的预警标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

  A . 暂停期货公司经纪业务 B . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 C . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

  A．2 B．3 C．5 D．7

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（）向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

  A．当日 B．两天内 C．三天内 D．一周内

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。（）

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• 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2433001-2436000/d408bdba7dd53720d79b88c99bc4b9ff.gif' />

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• 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

  A．60% B．70% C．80% D．90%

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得高于”是指规定标准的（）。

  A.110％ B.80％ C.90％ D.120％

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• 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（）

  A．向公司出具关注函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向证监会派出机构报送临时报告 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体股东书面报告。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有()。

  A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 此题为多项选择题。

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施不包括（）

  A．暂停期货公司经纪业务 B．向公司出具关注函，并抄送其主要股东 C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

  A．120% B．130% C．150% D．160%

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