《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定,下列表述错误的是()
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为规范基本养老保险基金投资管理行为,保护基金委托人及相关当人事的合法权益,国务国务院于2015年印发了《基本养老保险基金投资管理办法》。下列符合该管理办法要求的是()
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下列关于公司型基金的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归公司所有
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《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记,任何单位或者个人不得使用( )进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外
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证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理 计划合同的必备内容不包括()。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
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下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是:()
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根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及( )程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
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一支“一对多”基金专户产品的委托人人数不得超过()人,单个客户委托投资单个“一对多”基金专户产品的初始金额不低于()万元人民币。
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销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件: Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议) Ⅳ.公司注册机构达到1000万元人民币
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下列关于公司型基金的说法中,正确的有()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会
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下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中,错误的是()。
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某企业年金基金净值为人民币1000万元,在进行基金管理的过程中相关法律主体有如下做法,其中符合《企业年金基金管理试行办法》规定的是()。 (1)为确保更高收益,受托人委托一家在境外注册的金融机构为投资管理人 (2)资产托管人每年收取人民币2万元作为管理费 (3)为方便管理,选择同一家金融机构担任投资管理人与托管人 (4)投资管理人从当期收取的管理费中,提取20%作为企业年金基金投资管理风险准备金
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下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务
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证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是( )。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
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根据《企业年金基金管理办法》的规定,企业年金基金运作当事人有义务向受托人和有关监管部门提供相关报告。以下说法正确的是()。 ①账户管理人应当定期向委托人提交账户管理数据等信息以及企业年金基金账户管理报告 ②托管人应当定期向受托人提交企业年金基金托管和财务会计报告 ③投资管理人应当定期向托管人提交企业年金基金投资管理报告 ④受托人应将各有关运作当事人的定期报告进行分析、研究、核对和汇总,在此基础上编制整体的企业年金基金管理和财务会计报告
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《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出,私募基金不得向‘不特定对象’宣传推介,禁止固有财产或他人财产和( )混同,风险评级的具体标准,由私募基金管理人自行委托独立第三方机构制定。
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是()
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下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()
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关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,说法错误的是()
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下列关于股权投资基金资产保管的相关说法错误的是()
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关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
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股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是()
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股权投资基金禁止性募集行为有()。I.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞
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()是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金