营业人员应对申请贵金属业务签约开户的客户做好风险的揭示工作，指导客户进行（）的评估以及相关风险揭示书与声明的签署。

相似题目

• 营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入（）的同时，初审相应信息内容后，提交营业部总经理（或指定负责人）审批。

  A . 营销管理系统 B . BCRM C . 风控系统 D . 融易系统

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• 个人贵金属代理业务客户可在各代理网点营业时间内至柜台办理开户签约业务，也可在任意时间通过（）办理开户签约业务。

  A . A.网上银行 B . B.手机银行 C . C.自助设备 D . D.易金通移动客户端

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• 营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交营业部（）审批。

  A . 总经理（或指定负责人） B . 团队长 C . 营销服务团队经理 D . 营销总监

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• 对公客户按单位账户进行理财业务签约，在开户行所在省内的任意营业机构按客户号进行签约。

  A . 正确 B . 错误

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• 我行某企业客户的会计人员张某同银行工作人员很熟悉。一日，张某持企业营业执照、组织机构代码证、法人及操作人员身份证的复印件及加盖了单位印鉴的协议和相关申请表，要求开户行为其所在企业办理网上银行注册并开通单笔代付业务。开户行工作人员随即为企业做了注册操作，将制作完成的操作人员证书交给了张某。在本案例中，银行未按规定查验并留存的企业申请资料是（）

  A . A、税务登记证复印件 B . B、开户许可证复印件 C . C、法人授权委托书 D . D、法人身份证实书

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• 营业部应严格按照相关业务规程，办理客户开户和三方存管等业务（）营销人员代客户办理临柜业务。

  A . 避免 B . 谨慎 C . 禁止 D . 允许

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• 营销人员针对有开户意向的营销客户，应于现场开户日前至少提前（）天向所属营业部的预约开户业务人员提交《客户预约开户登记表》

  A . 半 B . 一 C . 两 D . 三

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• 法人贵金属开户时，柜员审核客户资料无误后，启动（）交易完成预签约。

  A . 客户服务-签约-贵金属-法人修改 B . 客户服务-签约-贵金属-法人申请 C . 客户服务-签约-贵金属-法人撤销 D . 客户服务-签约-贵金属-法人开户

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• 个人客户持（）到开户行所在省内的任意营业机构办理理财产品赎回、赎回预申请和实时赎回业务。

  A . 理财产品认购书 B . 本人有效身份证件 C . 存款证明书 D . 原交易介质

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• 受理网站接入类业务时需严格审核（），申请业务的集团客户应提供能证明其身份的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、经营许可证等证件，并做好备案管理。

  A . 集团客户资质 B . 业务受理单 C . 集团客户业务申请

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• 个人客户网上银行专业版签约可在其开户行或开户行所属县级联社内任一营业机构办理，其信息（）（）等业务可在全省农村信用社任一营业机构办理.

  A . 签约 B . 修改 C . 转账 D . 注销

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• （）必须到开户营业网点申请办理ATM签约.

  A . 个人客户 B . 企业客户 C . 任意客户 D . 签约客户

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• 客户办理电子银行E动终端或移动POS签约业务时，经办人应对客户进行风险提示，包括（）。

  A . 提醒客户防止以无抵押贷款、验资等为名义的各种诈骗手段 B . 告知客户电子银行有关的安全知识 C . 发放电子银行安全折页 D . 提醒客户不要设置简单的、有规律的、容易猜测的密码，妥善保管安全产品

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• 客户申请办理“鑫存管”业务，需在其银行结算账户开户行开立管理账户后，然后办理签约手续。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户在开卡和使用过程中可根据需要在主账户开户行办理结算卡签约信息维护提交《结算卡业务申请表》和经办人有效身份证件。签约信息包括（）。

  A . 关联账户权限 B . 对手账户列表 C . 关联账户列表 D . 对手账户权限

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• 针对无法与外部机构签署批量商友卡开户协议的情况，支行首先应制定现场受理客户申请及批量开户业务方案，经（）签字并加盖行章后，提交营业部个人客户中心审批。

  A . A、行长 B . B.分管行长 C . C.科长 D . D.经办人员

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• 我行某企业客户的会计人员张某同银行工作人员很熟悉。一日，张某持企业营业执照、组织机构代码证、法人及操作人员身份证的复印件及加盖了单位印鉴的协议和相关申请表，要求开户行为其所在企业办理网上银行注册并开通单笔代付业务。开户行工作人员随即为企业做了注册操作，将制作完成的操作人员证书交给了张某。在本案例中，客户证书发放环节存在什么问题？（）

  A . A.未将证书发放给企业指定的财务人员。 B . B.未将证书发放给企业指定的操作人员。 C . C.多个证书单人领取。 D . D.应将证书发放给企业法人。

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• 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（)。1营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件;2开户资料初审;3客户信息录入;4影像资料采集;5客户资料留存和传递;6客户信息复核及提交;7期货公司审定开户;8期货账户开户成功后客户提示

  A.1-4-2-3-6-5-7-8 B.2-1-4-3-6-5-7-8 C.1-2-4-3-6-5-7-8 D.4-2-1-3-6-5-7-8

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• 根据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕200号），我行不接纳有（）情况客户的签约开户申请

  A．个人客户不满18周岁或不具有完全民事行为能力的 B．贵金属业务市场禁止进入者 C．上金所、中国银行保险监督管理委员会或中国人民银行等机构规定不得从事贵金属交易者 D．未按上金所或我行规定提供身份基本信息、资质证明及合法资金来源证明的

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• 有下列异常开户情形之一的，开户银行可根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施（）

  A．法定代表人或单位负责人对企业经营规模、经营范围、经营地址、业务背景等不熟悉 B．同一个人作为法定代表人注册大量企业 C．本地个体工商户 D．企业注册地和经营地均在异地的双异账户

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• 对于无法根据制度要求在开户柜面受理时获取客户法人身份证原件时，需经基层营业机构客户经理和省分行或辖属分行公司部（同业部）高经审批后方可受理其开户申请。同时，客户服务经理应对法人身份证复印件进行联网核查，比对要素包含但不限于（）等（）风险11

  A．姓名 B．证件号 C．住址 D．签发机关 E．有效期 F．照片

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• "根据客户及其申请业务的风险状况可采取延长开户审查期限，加大客户尽职调查力度等措施，必要时应（）开户

  A．审批后 B．拒绝 C．复核后 D．业务核准后

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• 客户申请开立活期二级分户时应向交行提交《交通银行二级分户业务申请书》及营业执照等开户资料。（)

  是 否

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• 为客户办理业务时，应严格审查异常开户情形，根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应拒绝开户。（)

  是 否

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