金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。

相似题目

• 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。

  A . 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B . 暂停金融交易 C . 协助转移或转换金融资产 D . 拒绝转移或转换金融资产

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• 银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）

  A . 不予开立金融账户 B . 停止使用金融账户 C . 暂停金融交易 D . 拒绝转移或转换金融资产

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• 银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构应当（）。

  A . 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 B . 向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，请示处理意见，并按相关主管部门要求依法采取措施 C . 可继续办理业务 D . 按照我国法律和有权部门为执行联合国安理会决议所做安排的要求采取适当措施

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• 金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发（）根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。

  A . 中国人民银行 B . 总行 C . 外交部 D . 安理会

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• 金融机构自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断（）是否属于安理会有关决议名单范围。

  A . 账户 B . 客户 C . 人员 D . 信息

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• 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与我国国务院有关部门和机构、我国司法机关、联合国安理会决议发布的恐怖组织和恐怖分子名单相关的，应立即向（）提交可疑交易报告。

  A . 中国人民银行反洗钱局 B . 中国反洗钱监测分析中心 C . 公安机关当地分支机构 D . 中国人民银行当地分支机构

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• 联合国安理会决议中所列的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。

  A . 高风险 B . 较高风险 C . 中风险 D . 低风险

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• 银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施？（）

  A . A、不予开立金融账户 B . B、停止使用金融账户 C . C、暂停金融交易 D . D、拒绝转移或转换金融资产

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• 金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。

  A . 提高客户洗钱风险等级 B . 暂停交易等相应的限制措施 C . 强化交易监管措施 D . 资产冻结措施

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• 金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应于（）日由总部或者总部指定的一个机构将有关情况报告中国人民银行总行。

  A . 当 B . 次 C . 三日内 D . 五日内

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• 金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。

  A . 当日 B . 次日 C . 三日内 D . 五日内

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• （）有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定机构将情况向中国人民银行总行报告。

  A . 金融机构 B . 中国人民银行 C . 银联 D . 银监会

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• 核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知（）日，立即终止交易限制措施。

  A . 当 B . 次 C . 三日内 D . 五日内

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• （）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。

  A . 金融机构 B . 中国人民银行 C . 银联 D . 银监会

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• 金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于（）日由总部或者总部指定机构将情况向中国人民银行总行报告。

  A . 当 B . 次 C . 三日内 D . 五日内

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• 银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）

  A . 中国反洗钱监测分析中心 B . 中国人民银行当地分支机构 C . 银监会 D . 银行业协会

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• 金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定机构将情况向（）报告。

  A . 华夏银行总行 B . 外交部 C . 安理会 D . 中国人民银行总行

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• 银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取哪些交易限制措施（）

  A . 不予开立金融账户 B . 停止使用金融账户 C . 暂停金融交易 D . 拒绝转移或转换金融资产

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• 根据《中国人民银行关于冻结有关恐怖活动人员资产的通知》，金融机构应当立即对本机构客户信息进行检索，采取措施判断客户是否属于名单范围，所指“客户”包括()。

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• 各营业机构发现客户或交易对手属于联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的，应当立即依法对相关资产采取冻结措施。（)

  是 否

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• 金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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