对中小投资者而言，证券投资基金的作用不包括（）。

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• 证券投资基金的作用有（　　）。 Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ．有利于证券市场的稳定 Ⅲ．有利于证券市场的发展 Ⅳ．为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具

  A . Ⅰ .Ⅱ B . Ⅱ .Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 公募基金的特点有（）。 Ⅰ.募集对象不固定 Ⅱ.投资金额要求较高 Ⅲ.适合中小投资者 Ⅳ.投资者资格和人数受监管机构的限制

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。这体现了证券投资基金（）的作用。

  A . 为中小投资者拓宽了投资渠道 B . 优化金融结构，促进经济增长 C . 有利于证券市场的稳定和健康发展 D . 完善金融体系和社会保障体系

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• 引导基金参股期内，创业投资企业投资于初创期科技型中小企业的累积金额不低于引导基金出资额的（）倍。

  A . 2 B . 2.5 C . 3 D . 5

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• 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

  A . 5 B . 6 C . 7 D . 10

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• 以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③ D . ①②③④

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• 对投资对象国而言，基金国际化投资的好处表现在（）。

  A . 把握不同区域的投资机会，最大化投资收益 B . 有利于基金公司以较小的成本获取较大的规模效益 C . 有利于减少非系统性风险 D . 扩展了融资机会

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• 对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。

  A . 有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全 B . 有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 C . 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用 D . 确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

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• 股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。 Ⅰ．解决中小企业融资难 Ⅱ．促进创新创业 Ⅲ．支持企业重组重建 Ⅳ．推动产业转型升级

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中小投资者对投资基金的选择包括下列哪些方面？（） 

  A . 选择退出或转换其他基金的机会 B . 选择买进和卖出基金的时机 C . 选择满意的基金管理公司 D . 选择投资于何种类型的投资基金

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• 下列说法正确是（ ）。Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利；Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 中小投资者对投资基金的选择包括下列哪些方面？（）

  A . 选择投资于何种类型的投资基金 B . 选择满意的基金公司 C . 选择买进和卖出基金的时机 D . 选择退出或转换其他基金的机会

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• 对于购买基金等新型金融产品或直接投资资本市场的中小投资者而言，他们有赢利动机，因此与普通消费者有质的差别。

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券法》主要修订的内容包括（　　）。 Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 网销基金对于基金投资者而言,其优势包括

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• 相对股票而言，投资基金的投资风险较小。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。 （）

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• 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回之日起（）个工作日内支付赎回款项。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/6b249ed7fe312628ab8bc2eda0a245c6.gif' />

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• 对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日)内支付赎回款项

  对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。 （）

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• 股权投资基金对于（）具有重要作用。 Ⅰ．支持企业重组重建 Ⅱ．解决中小企业融资难 Ⅲ．促进创新创业 Ⅳ．推动产业转型升级

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 公募基金的特点有 Ⅰ、募集对象不固定 Ⅱ、投资金额要求较高 Ⅲ、适合中小投资者 Ⅳ、投资者资格和人数受监管机构的限制

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ、基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 国家对创业投资基金在税收上给予特别支持，对公司型创业投资基金而言，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）％抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣

  A．2；50 B．3；50 C．2；70 D．3

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• 私募股权投资基金对解决中小企业融资障碍方面的作用主要表现在（）方面。I．分散了投资风险II．私募股权投资基金的模式决定了它们要取得企业的股权，对企业形成监督III．私募股权投资基金缓解了中小企业信息不对称问题IV．私募股权投资基金符合中小企业融资需求特征

  A．I、II、III B．I、III、IV C．II、III、IV D．I、II、III、IV

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