以下()属于应重点监控的异常交易行为 Ⅰ大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格 Ⅱ 频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 Ⅲ 巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 Ⅳ 一段时期内进行大量且连续的交易
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
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证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
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对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。
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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行 为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
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以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是()。
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网点负责人应()对网点异常行为人员进行排查分析,对存在经商、赌博和消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为的员工,及时向上级主管部门汇报并提出管理建议,并做好重点监控、帮教转化等工作。
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建议银行加强电子银行、大额存取款等非面对面业务的反洗钱监控,重点关注短期内收到多个地区,多个客户大笔资金汇入的账户;发现涉嫌非法集资交易,建议立即向警方报案,并按规定及进提交()报告。
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根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
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基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
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银行工作人员在办理票据贴现业务时,需重点关注以下异常交易和行为,不正确的是()。
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()。
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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况():
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以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是()。
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交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。
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听力原文:法规内容。故选ABCD。根据现行制度规定,沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 ()
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应用服务方应建立针对注册账户及银联卡的交易监控机制,对出现明显异常交易行为的注册账户,临时关闭交易权限即可。()
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【单选题】股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内,连续竞价阶段1分钟内单向买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过()万元的,本所对有关交易行为予以重点监控。
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股票交易出现严重异常波动情形后规定时间内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过1000万元的,且导致标的异常波动的,深交所对有关交易行为予以重点监控。()此题为判断题(对,错)。
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以下不属于基金销售机构应该重点关注的异常交易行为的是()
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为()
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