中国证监会对基金管理公司股权处置进行监管，在股权出让方面，持有基金管理公司股权未满（）的股东，不得将所持股权出让。

相似题目

• 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（　　）。

  A . 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度 B . 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C . 公司独立董事人数不得少于3人 D . 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

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• 直接投资子公司可以开展的业务包括（ ）。 I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金 II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 IV.经中国证监会认可开展的其他业务

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、III、IV D . II、III、IV

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• 在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

  A . A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权 B . B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权 C . C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D . D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

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• 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。

  A . A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让 B . B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 C . C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 D . D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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• （）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

  A . 人民币股权投资基金 B . 内资股权投资基金 C . 外资股权投资基金 D . 外币股权投资基金

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• 外币股权投资基金，是指依据（ ）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（ ）非公开交易股权进行投资的基金。

  A . 中国境内，中国境外 B . 中国境内，中国境内 C . 中国境外，中国境外 D . 中国境外，中国境内

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• 《保险法》、《保险公司管理规定》、《保险公司股权管理办法》等一系列法律法规对保险机构的市场准入的条件进行了明确规定，不属于保险法人机构市场准入监管内容的是（）。

  A . 偿付能力情况 B . 投资人资格 C . 组织形式 D . 高级管理人员资格

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• 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

  A . 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度 B . 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C . 公司独立董事人数不得少于3人 D . 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

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• 人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（ ）设立的主要以人民币对（ ）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

  A . 中国境内，中国境外 B . 中国境内，中国境内 C . 中国境外，中国境外 D . 中国境外，中国境内

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• 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融资产管理公司以出售方式处置股权资产时，上市公司股权资产的转让应按照（）的有关规定，通过依法设立的证券交易系统进行，并根据证券交易的相关规定披露转让信息。

  A . 国有资产转让管理 B . 上市公司股权转让管理 C . 金融类企业国有资产转让管理 D . 股权转让管理

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• 母公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权应当按照其在处置日的账面价值计量。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 外资人民币股权投资基金，是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在（）发起设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权基金。

  A . 中国境外，中国境内 B . 中国境外，中国境外 C . 中国境内，中国境外 D . 中国境内，中国境内

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• 直接投资子公司可以开展的业务包括（）。 I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金 II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 IV.经中国证监会认可开展的其他业务

  A . A.I、II、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、III、IV D . D.II、III、IV

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• 外资人民币股权投资基金，是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在（ ）发起设立的主要以人民币对（ ）非公开交易股权进行投资的股权基金。

  A . 中国境内，中国境外 B . 中国境内，中国境内 C . 中国境外，中国境外 D . 中国境外，中国境内

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• 金融资产管理公司以债转股、出售股权资产（含国务院批准的债转股项目股权资产，下同）或出售不动产的方式处置资产时，除上市公司可流通股权资产外，均应由（）对资产进行评估。

  A . 尽职调查 B . 内部估值方式 C . 外部独立评估机构 D . 内部估值方式以及外部评估机构

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• 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。()

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• 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面（）。 A．公司的股权结构 B．机构本身的情况 C．影响投资者决策的因素 D．监管机构对基金营销的监管

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• 下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（)。Ⅰ、要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ、要求设置合格投资者制度Ⅲ、不得公开募集基金Ⅳ、管理公司组织架构设置

  A．A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求不包括（）

  A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让 B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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• 关于股权回购，下列说法正确的是（）。Ⅰ.股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为Ⅱ.股权回购的基本运作程序由发起、协商、执行和变更登记构成Ⅲ.当企业发展到一定阶段，被投资企业股东对企业未来的潜力看好，也可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权而使股权投资基金实现退出Ⅳ.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下表述中，属于外币股权投资基金通常运作方式的是（）。Ⅰ.外币股权经营实体注册在境外Ⅱ.在投资过程中，在境外设立特殊目的的公司作为受资对象Ⅲ.在境外完成项目退出Ⅳ.以外币对中国境内非公开交易股权进行投资

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是（）。Ⅰ.外币股权经营实体注册在境外Ⅱ.在投资过程中，在境外设立特殊目的的公司作为受资对象Ⅲ.在境外完成项目退出Ⅳ.以外币对中国境内公开交易股权进行投资

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ D．Ⅰ、Ⅱ

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