中国人民银行授权的鉴定机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分（）

相似题目

• 违反上海银行各项业务会计审核制度规定的，有下列（）行为之一但尚未造成经济损失的，由分、支行以上会计部门（含）以“限期整改通知书”责令限期改正，并可由其所在行或者有关主管部门依法依规给予行政处分。

  A . A、未按照规定程序审核或审核不符合规定的。 B . B、未按照规定提供资料或资料提供不全的。 C . C、未按规定要求出账或出账不符合规定的。 D . D、阻挠、干扰会计审核人员正常行使审核权限的。

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• 根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）

  A . 拒绝反洗钱调查的 B . 阻碍反洗钱调查的 C . 拒绝提供调查资料的 D . 故意提供虚假材料的 E . 故意提供虚假说明的

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• 金融机构在假币收缴过程中，有下列（）行为，但尚未构成犯罪的，应由人行给予警告、罚款，同时，对相关主管人员和其他直接责任人给予纪律处分。

  A . A、发现假币而不收缴的 B . B、未按规定程序收缴假币的 C . C、应向人民银行和公安机关报告而不报告的 D . D、截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的

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• 金融机构有（）行为之一，但尚未构成犯罪的由中国人民银行给予警告、罚款：

  A . A．发现假币而不收缴的 B . 未按照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的 C . 应向人民银行和公安机关报告而不报告的 D . 截留或私自处理收缴假币的，或使已收缴的假币重新流入市场的

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• 电力监管机构、有关地方人民政府以及其他负有安全生产监督管理职责的有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A . 不立即组织事故抢救的 B . 迟报、漏报或者瞒报、谎报事故的 C . 阻碍、干涉事故调查工作的 D . 在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的

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• 公安机关消防机构及其工作人员有下列行为之一的（），依照有关规定给予责任人员处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 指使他人错误认定或者故意错误认定起火原因、灾害成因的 B . 瞒报火灾、火灾直接经济损失、人员伤亡情况的 C . 利用职务上的便利，索取或者非法收受他人财物的 D . 其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为

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• 违反《储蓄管理条例》规定，有下列（）行为之一的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 擅自开办储蓄业务的 B . 擅自设置储蓄机构的 C . 泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的 D . 储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的

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• 中国人民银行分支机构有下列行为之一的，视其情节给予通报批评，并依法对相关责任人给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

  A . 未在规定时间内导入对账数据； B . 未及时确认、监督对账结果； C . 未按规定查询和使用对账系统数据； D . 提供虚假对账数据进行账务核对，或未据实说明核对不符原因。

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• 中国人民银行工作人员有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分（）。

  A . 未按照本办法规定程序鉴定假币的； B . 拒绝受理持有人、金融机构、授权的鉴定机构提出的货币真伪鉴定或再鉴定申请的； C . 截留或私自处理鉴定、收缴、没收的假币，或使已收缴、没收的假币重新流入市场的。 D . 发现假币而不收缴的

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• 对违反《银行业监督管理法》但尚未构成犯罪的银行业金融机构董事、高级管理人员等处罚措施包括哪些？

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• 有（）等行为之一的，尚未构成犯罪的，依法可处行政拘留。

  A . A、违反消防安全规定进入生产易燃易爆危险品场所，情节严重的 B . B、违反规定使用明火作业的，情节不严重的 C . C、拒不执行火场指挥人员的指挥，影响灭火救援的 D . D、故意破坏火灾现场，情节较轻的

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• 金融机构有下列行为之一，由中国人民银行给予警告并责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款；对该金融机构直接负责的主管人员和直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A . 登记、上报虚假信息 B . 未经中国人民银行授权，擅自扩大、变动查询范围 C . 擅自向第三方提供银行信贷登记咨询系统应用软件等知识产权或向第三方泄漏借款人资信情况 D . 给无贷款卡或持无效贷款卡的借款人办理信贷业务

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• 根据《中华人民共和国会计法》规定，未按照规定保管会计资料，致使会计资料毁损灭失的行为，但尚未构成犯罪的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应承担的法律责任有()。

  A . 责令限期改正 B . 处以2000元以上2万元以下罚款 C . 负有直接责任的企业负责人就地免职 D . 吊销负有直接责任的会计人员的会计从业资格证书

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• 经查实，某金融机构在收缴假币过程中，出现违规行为，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款。涉及假外币的，对金融机构处以（）罚款。

  A . 1000元以上5万元以下 B . 2000元以上5万元以下 C . 1000元以上10万元以下 D . 1000元以下

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• 公安机关消防机构工作人员有下列哪些行为之一，需依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

  A . 对不符合消防安全要求的消防设计文件、建设工程、场所准予审核合格 B . 无故拖延消防设计审核、消防验收、消防安全检查 C . 发现火灾隐患不及时责令有关单位、个人整改的 D . 不及时出警的

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• 商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 商业银行违反商业银行法，但行为尚未构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告处分，并处（）万元以上五十万以下罚款。

  A . A、五 B . B、十 C . C、二十 D . D、十五

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• 中国人民银行工作人员有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：

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• 无故拒绝受理收缴单位、被收缴人或者中国人民银行及其分支机构授权的鉴定机构提出的货币真伪鉴定申请，但尚未构成犯罪的，对直接负责的主管人员和直接责任人员，处1000元以上3万元以下的罚款。（）

  是 否

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• 经查实，某银行业金融机构在收缴假币过程中，出现违规行为，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款。涉及假外币的，对银行业金融机构处以（）

  A．1000元以上5万元以下 B．1000元以下 C．1000元以上10万元以下 D．1000元以上3万元以下

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• 《中华人民共和国反洗钱法》中要求金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构进行处罚

  A．未按照规定履行客户身份识别义务的 B．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D．未按照规定进行反洗钱自查的

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• 各分支行有下列哪些行为，但尚未构成犯罪的，本行应对相关主管人员和其他直接责任人给予相应经济处罚与考核（）

  A．确认为我行付出假币，有假币实物的，全额赔付 B．未按照本办法规定程序收缴假币的 C．应向人民银行和公安机关报告而不报告的 D．截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的

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• 银行保险机构违反《银行保险机构许可证管理办法》，有下列（)情形之一的，由银保监会及其派出机构责令改正，予以警告，对有违法所得的处以违法所得一倍以上三倍以下罚款，但最高不超过三万元，对没有违法所得的处以一万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A．转让、出租、出借、伪造、变造许可证 B．遗失许可证未按规定向发证机关报告 C．未按规定公示许可证、业务范围、经营区域、主要负责人 D．新领、换领许可证等未按规定进行公告

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• 中国人民银行及其分支机构工作人员有错误行为，但尚未构成犯罪的，对直接负责的主管人员和直接责任人员，依法给予（）

  A．行政处罚 B．行政处分 C．行政执行 D．行政记过

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