投资业务的监控制度主要包括哪些内容？

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• ECDIS的主要功能包括下列哪些内容？（） ①海图显示； ②海图作业； ③航线设计； ④雷达图像叠加显示； ⑤航行监控

  A . ①②③ B . ①②③④ C . ①②③⑤ D . ①②③④⑤

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• 投资银行业务主要包括下列哪些业务（）。

  A . 证券发行 B . 企业重组 C . 兼并与收购 D . 投资分析 E . 风险投资

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• 设备监控管理主要包括以下哪些内容（）。

  A . 变电站集中监控许可管理 B . 集中监控缺陷管理 C . 设备实时监控 D . 监控信息管理

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• 建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 自营业务内部报告的内容应包括（ ）。 I.投资决策执行情况 II.自营资产质量 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 投资业务流程中的风险控制内容包括哪些方面？

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• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 研究工作应保持独立、客观 C . 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . 建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。

  A . 投资决策业务控制 B . 研究业务控制 C . 基金交易业务控制 D . 信息披露控制

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• 自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 外商直接投资外汇管理制度主要包括以下内容（）.

  A . A、外商投资企业外汇登记； B . B、资本金账户及外国投资者专用外汇账户等外商投资项下各类外汇账户管理； C . C、外商投资企业验资询证和外资外汇登记制度； D . D、境内原币划转、外汇资金结汇、境内再投资、对外购付汇等外商直接投资项下的核准业务；

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• 国家建立健全惩治和预防腐败体系的主要内容包括（）。 ①思想道德教育的长效体系 ②反腐倡廉的制度体系 ③全民参与的监督机制 ④权力运行的监控机制

  A . ①②③④ B . ①②③ C . ①②④

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• 经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。

  A . 异常交易 B . 大小非减持 C . 基金代销 D . 经纪人执业行为

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• 契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。 Ⅰ．基金的募集、基金的投资 Ⅱ．当事人及其权利义务 Ⅲ．基金的费用与税收 Ⅳ．基金的收益分配 V．管理方式及托管事项 Ⅵ．信息披露制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

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• 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 I.建立防火墙制度 II.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 III.建立独立的实时监控系统 IV.建立自营业务的逐日盯市制度

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 通信保障中指标监控主要包括哪些内容？

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• 依据华电集团《电力安全隐患排查治理工作规定（试行）》，隐患治理前建立的监控方案，主要包括哪些内容？

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• 什么是证券投资的风险？系统风险主要包括哪些内容？非系统风险又包括哪些内容？

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• 投资业务的职务分离制度主要包括（）。

  A . 投资计划的编制人员与审批人员相分离 B . 投资业务的操作人员与会计人员相分离 C . 有价证券的保管人员与会计记账人员相分离 D . 投资收益的经办人员与会计核算人员相分离 E . 投资计划的编制人员与投资业务的操作人员相分离

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• 股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。 Ⅰ对被投资企业进行上市辅导 Ⅱ对被投资企业进行的项目监控活动 Ⅲ对被投资企业提供增值服务 Ⅳ对被投资企业提供再融资服务

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ．完备的业务管理制度Ⅱ．投资决策机制Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险监控体系

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在公司型基金的章程中应列明投资的具体事项，主要包括（）。Ⅰ投资范围Ⅱ投资运作方式Ⅲ所投标的担保措施Ⅳ投资后对被投资企业的持续监控Ⅴ．关联方认定标准及关联方投资的回避制度

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 同业投资业务存续期管理主要包括等内容（）

  A．存续期检查、存续期管理报告 B．风险分类、风险预警与处置 C．重大及突发事件报告、到期兑付催收 D．档案管理、考核管理、系统管理

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• 股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。Ⅰ.对被投资企业进行协助上市服务 Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.对被投资企业提供增值服务 Ⅳ.对被投资企业提供再融资服务

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 投资业务职责分离制度设计的内容主要有哪些

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