结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）

相似题目

• 交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。

  A . A．结算参与人资格证书 B . B．法定代表人授权委托书 C . C．资金交收账户印鉴卡 D . D．指定收款账户授权书

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• 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。

  A . 正确 B . 错误

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• 托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由管理人再与基金进行二级结算。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 公募基金的托管人以（ ）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 自身 D . 份额持有人

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• 中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。

  A . 判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收 B . 判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收 C . 判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收 D . 判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

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• 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

  A . A、O.05% B . B、0.1% C . C、0.5% D . D、1%

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• 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资人将基金份额由证券营业部转托管到我行时应先在我行开立中国结算公司上海或深圳开放式基金账户，然后通过证券营业部办理“跨系统转托管”业务，向证券营业部提供我行的销售人编码（）。

  A . 220000 B . 080000 C . 680005 D . 130061

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• 目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。

  A . 正确 B . 错误

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• 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5000万元，下午16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补人资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。

  A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元 B． 该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元 C． 该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元 D． 该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

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• 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。 （）

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• 上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（）。

  A．“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B．“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C．“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D．“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”

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• 最终交收时点,结算参与人未完成权证交易资金交收,出现结算备付金账户透支的,中国结算深圳分公司将采取()。

  A．扣划待处分权证 B．提请深圳证券交易所下一交易日起限制相应的权证买入交易,并暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C．对透支金额按1‰日利率收取违约金 D．终止结算参与人的服务

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• 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1 日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，2日17：O0前补人5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2412001-2415000/c003295bb5cd44364652f6e8b3496611.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 中国证券登记结算公司要求以（）名义开立结算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。

  A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金 D. 托管人和基金联名

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• 上海市场B股交易中,净额交收和逐项交收过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。

  B．0.2% C．0.3% D．0.5% 此题为多项选择题。

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• 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

  A．账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额 B．账户余额＋(T＋1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额 C．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额 D．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

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• 国债买断式回购的交易主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。()

  A．正确 B．错误

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• 对于权证交易,履约保证金最低限额除每月定期调整外,中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整,其资金变动通过结算备付金账户完成。()

  A．正确 B．错误

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• 托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由管理人再与基金进行二级结算。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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