在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。

相似题目

• 代销商品台账：用户可以查询各供应商各受托代销存货的一定期间内的入库、结算、结余情况。商业账套选择受托代销业务时可以使用。

  A . 正确 B . 错误

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• 法人受托机构具备账户管理或投资管理业务资格，可以兼任账户管理人或投资管理人，但应当保证各项管理之间（）。

  A . 有机地衔接 B . 有独立的考评体系 C . 有独立的部门或岗位设置 D . 有明确的职责分工 E . 操作相互独立

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• 记账凭证记账程序适用于规模不大，业务不多的单位。

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年8月，甲省中烟工业公司总部（位于A市）有一批进口卷烟纸，因业务安排，需调运至其下属的乙省B市生产部，公司负责人李某安排王某经办此项工作，因货物数量不大，李某要求其通过公路运输。王某按照《烟草专卖品准运证管理办法》的规定，办妥了该份进口卷烟纸准运证；之后，将该批进口卷烟纸运达乙省B市。签发机关在办理该份准运证时，应确定其最长期限为多少天？

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• 按照风险管控与业务规模相匹配的原则，中小金机构可将风险管理部门与相关业务管理部门合并，共同履行风险管理职能。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。

  A . A、10% B . B、5% C . C、8% D . D、15%

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• 受托方根据受托代销入库单进行结算，同时产生受托代销发票、受托代销结算单；在实际业务中，用户也可以在取得供货单位的发票后再做结算操作。

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

  A . 正确 B . 错误

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• 受托人在选择账户管理人时，要综合考虑业务申请人的因素包括（）。 ①公司背景 ②账户管理能力 ③账户管理系统情况 ④账户管理经验 ⑤客户服务能力以及账户管理费用

  A . ②③④⑤ B . ①③④⑤ C . ①②③⑤ D . ①②③④⑤

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• 在我国，企业年金基金法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人应当及时向人力资源和社会保障部报告的情形是（）。 ①减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或者被申请破产的 ②涉及重大诉讼或者仲裁的 ③董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的 ④国家规定的其他情形

  A . ①② B . ①②③ C . ①②④ D . ①②③④

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• 除（）业务外，其余贸易融资业务在融资款项发放时无需采用受托支付方式管理。

  A . 打包贷款 B . 订单融资 C . 出口商业发票融资 D . 出口票据贴现

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• 证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

  A . 经营场所显著位置 B . 网站 C . 证监会网站 D . 证监会派出机构

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• 因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，应当将该子公司以及业务购买日至报告期末的（）纳入合并利润表。

  A . A.收入 B . B.费用 C . C.利润 D . D.成本

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• 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 规模不大、经济业务量不多的单位可以采用（）。

  A . 记账凭证账务处理程序 B . 科目汇总表账务处理程序 C . 汇总记账凭证账务处理程序 D . 多栏式日记账账务处理程序

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• 因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，应当将该子公司()至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

  A．购买日 B．购买次日 C．购买前一日 D．购买后第三日

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• 在对筹资和投资循环进行审计时，由于实收资本账户业务量不大，所以可以不予审查。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 规模小、业务人员不多、财务收支数额不大、会计业务比较简单的企业、机关、团体事业单位等，可以在有关机构中配备专职会计人员。（）

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• 华夏基金管理公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时，运用了定性和定量度量方法。华夏基金管理公司可采用的定量风险度量方法有（）

  A．层次分析法 B．最大可能损失 C．期望值 D．在险值

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• 城市商业假行在业务规模较小的情况下,可将负责市场风险管理的部门与承担风险的业务经营部门合并设置（）

  是 否

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• 证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。

  A．故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易 B．擅自变更受托投资范围 C．以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖 D．与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

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• 《流动资金贷款管理暂行办法》（银监会令2010年第1号）第二十五条贷款人应根据借款人的行业特征、经营规模、管理水平、信用状况等因素和贷款业务品种，合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托支付的金额标准（）

  A．行业特征 B．经营规模 C．管理水平 D．信用状况

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• 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

  A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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