531托收业务中，风险控制实时化对（）信息进行风险提示

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• 531同城提回业务，通过分行特色将格式进行转换后，启动（）、信息导入、同城交换、人行资金清算信息交易进行明细信息导入。

  A . 内部管理 B . 影像调阅 C . 收妥入账 D . 参数提取

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• 授权是按照岗位责任分离、相互制约的原则，根据各种业务种类的（），对ABIS相关交易设定相应授权级别，并由主管对柜员办理该类交易进行实时审核确认的一种内部风险控制方式。

  A . 重要性 B . 风险程度 C . 金额大小 D . 交易类型

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• 个人资信证明业务应对以下（）业务进行重点检查并加强柜面实时监控和事后风险预警

  A . 1万元（含1万元）以上的大额个人资信证明 B . 5万元（含5万元）以上的大额个人资信证明 C . 10万元（含10万元）以上的大额个人资信证明 D . 100万元（含100万元）以上的大额个人资信证明

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• 风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。

  A . A.重要性 B . B.合规性 C . C.关注异常 D . D.控制风险

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• 《中国南方电网公司安全生产风险管理工作规定》5.3.6规定，电力生产单位的（）风险信息应录入中国南方电网安全生产管理信息系统，实时展示所暴露风险、严重度和控制措施等因素。

  A . 特高级 B . 高级以上 C . 中级以上

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• 全新业务集中处理模式下的实时风险控制是基于（）批量导入上一个月业务运营风险管理系统产生的风险模型中相关监督模型的资金偏离度数据实现。

  A . 每月一日营业前 B . 每月末日终后 C . 每月2日营业前

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• 托收业务中出口商的风险有()。

  A . 进口商破产 B . 进口商无力付款 C . 进口商压价、不付款 D . 进口商蓄意解脱付款责任

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• 为控制业务风险，办理储蓄存款异地托收，必须托收全部金额。

  A . 正确 B . 错误

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• 大理供电局《设备风险评估管理业务指导书》规定，各单位应（）对风险管控情况进行回顾分析，并根据设备实时运行状况，开展设备风险动态评估，对风险数据库内相关信息进行更新，并将更新记录报于设备部。

  A . 每年 B . 每季度 C . 每月

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• 操作风险损失数据收集的动态性是指实行实时管理，对损失数据的收集要实时进行，对以前的信息就无需更新。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（）进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 从管理和控制角度来看，实时集中比定期集中更先进，因为实时集中可以提供更加全面、及时的财务信息，并对经济业务进行实时控制；定期集中在信息反馈上存在一定的滞后，只能定期对经济业务进行适时控制。

  A . 正确 B . 错误

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• （）指的是营销关键业务在线监控，用电信息实时采集分析，工作管控由事后向全过程转变，实现管理精益高效、风险可控在控。

  A . 业务集约化 B . 管控实时化 C . 管理专业化

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• 以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）。 Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 托收结算业务中，会遇到买方和卖方风险，出口商会遇到的风险主要有（）。

  A . 进口商破产或无力付款 B . 进口商借口压价或不付款 C . 进口商未申请到进口许可证 D . 进口商审查单据合格，但提货时发现货物有问题 E . 进口商利用当地法令、商业习惯等蓄意不付款

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• 实行实时信控的目的是为有效配合公司业务发展，健全客户信用控制规范，有效地进行移动业务欠费风险控制，并提高信用服务水平，进一步增进公司营销收入。

  A . 正确 B . 错误

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• 托收行和代收行在托收业务中都有可能面临某种风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（ ）进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 在跟单托收业务中，出口商不能通过采取（）方式来减少和消除风险。

  A . A．调查了解进口商的资信和作风 B . B．尽可能争取“到岸价格”（CIF）交易，争取自办保险 C . C．尽可能争取即期付款交单方式 D . D．尽可能争取承兑交单方式

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• 风险控制团队依据在尽职调查中发现的风险，从（）对风险进行分析，充分评估，并独立出具风险控制报告。 Ⅰ.公司层面 Ⅱ.信息系统层面 Ⅲ.财务层面 Ⅳ.业务层面

  A . I、II、III B . II、III、IV C . I、II、IV D . I、II、III、IV

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• 《关于建立控制和防范信贷风险两项制度的通知》所称的商业银行贷款风险集中度和关联企业授信监测制度，是指在对商业银行百万元以上客户贷款排队分析和全面掌握的基础上，对大客户相关内容进行实时监测的信息交流制度（）

  A . 正确 B . 错误

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• 会计稽核工作依托业务数据、凭证影像、预警信息、视频信息等资料，对邮政金融业务的（）、（）、（）、（）进行审核，查找、揭示、纠正问题并保管会计稽核档案的全部过程，以规范业务操作行为、有效控制风险

  A．真实性 B．完整性 C．准确性 D．合规性

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• 风险防控系统推送的实时预警和对客的准实时预警信息，风控员、核查员无需在系统中进行状态处理，但应定期或不定期关注预警信息，经分析存在风险的，按照相关规定移交相关部门、人员处理。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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