商业银行高级管理层的主要职责包括（　　）。 A 审批风险管理的战略、政策和程序 B 执行风险管理的政策，制定风险管理的程序和操作过程 C 对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营过程进行监督和测评 D 及时了解风险水平及其管理状况 E 确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构、管理信息系统以及技术水平，来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险

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• 银行高级管理层的主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于商业银行高级管理层对市场风险管理职责的表述，错误的是（）。

  A . 负责承担对市场风险管理的最终责任 B . 负责组织人力、物力、系统等资源有效地识别、计量、监测和控制市场风险 C . 及时掌握市场风险水平及其管理状况 D . 负责定期审查和监督执行市场风险管理政策、程序以及具体操作规程

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• 在国别风险管理体系中，高级管理层的主要职责包括（）。

  A . 定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额 B . 确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责 C . 确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的国别风险 D . 监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 E . 明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责，确保国别风险管理体系的正常运行

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• 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

  A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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• 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

  A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 商业银行高级管理层的职责是：（）

  A . A．负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策 B . B．负责建立授权和责任明确、报告关系清晰的组织结构 C . C．实施财务监督 D . D．负责对商业银行遵守法律规定的情况进行监督

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• 根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行高级管理层的主要职责包括()

  A . A．在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； B . B．全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； C . C．根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； D . D．制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设； E . E．及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。

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• 中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》规定了商业银行高级管理层的职责有( )。

  A . 根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作 B . 审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况 C . 确保资本与业务发展、风险水平相适应 D . 落实各项监控措施

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• 银行高级管理层的主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程()

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括（）

  A . 在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任； B . 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； C . 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； D . 为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

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• 商业银行高级管理层风险管理的主要职责有（　　）。

  A . 审批风险管理的战略、政策和程序 B . 执行风险管理的政策 C . 制定风险管理的程序和操作规程 D . 及时了解风险水平及其管理状况 E . 核准金融产品的风险定价

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• 商业银行的高级管理层应督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行。

  A . 正确 B . 错误

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• 在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是（）。

  A . Ａ、制定操作风险管理战略及总体政策 B . Ｂ、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程 C . Ｃ、制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设 D . Ｄ、建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

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• 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（）。

  A . 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整 B . 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告 C . 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制 D . 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理 E . 对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 商业银行高级管理层风险管理的主要职责有()。

  A . 审批风险管理的战略、政策和程序 B . 执行风险管理的政策 C . 制定风险管理的程序和操作规程 D . 及时了解风险水平及其管理状况 E . 核准金融产品的风险定价

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• 高级管理层是农业银行内部评级体系的最高执行层，主要职责包括（）。

  A . 明确相关部门或人员的职责，制定并实施有效的工作督办机制 B . 评估内部评级体系及相关支持体系的适用性和有效性，测试内部评级结果的可靠性 C . 负责审批并落实客户信用等级评定工作的工具、标准、制度和系统 D . 配备充足的资源以满足开发、推广、运行和维护客户评级体系的需要 E . 监测评级体系的表现及风险预测能力，定期听取关于评级体系表现及改进情况的汇报

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• 商业银行的市场风险管理组织框架中，（　　）。 A 包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级

  A . 董事会负责监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况 B . 前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估算、交易结算和款项收付 C . 承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门 D . 负责市场风险管理的工作人员应当具备相关的专业知识和技能

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• 高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

  A . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 B . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D . 授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 商业银行公司治理，是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（）。 A 拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准 B 识别、计量和监测市场风险 C 设计、实施事后检验和压力测试 D 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 E 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

  此题为多项选择题。

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• 银行业金融机构高级管理层负责执行董事会批准的国别风险管理政策。主要职责包括：（)

  A.制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 B.及时了解国别风险水平及管理状况 C.明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责，确保国别风险管理体系的正常运行 D.确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的国别风险 此题为多项选择题。

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• 商业银行高级管理层应当履行职责不包括（）

  A．确定互联网贷款经营管理架构，明确各部门职责分工 B．制定、评估和监督执行互联网贷款业务规划、风险管理政策和程序 C．制定互联网贷款业务的风险管控指标 D．审议批准互联网贷款风险管理制度

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