风险管理的“三道防线”指的是（　　） A 前台业务人员

相似题目

• 银行风险管理的三道防线是（）。

  A . 业务团队 B . 风险管理团队 C . 协作团队 D . 内部审计团队

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• 科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（）

  A . 前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任 B . 风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用 C . 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责 D . 审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

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• 公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是（）

  A . 第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险 B . 第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议 C . 第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督 D . 以上说法不全对

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• 美洲银行风险防范的“三道防线”是（）

  A . 要害部门管控 B . 各业务线 C . 风险管理 D . 公司审计

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• 下列选项中，不属于商业银行风险管理的"三道防线"的是（）。

  A . 前台业务人员 B . 股东 C . 风险管理职能部门 D . 内部审计

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• 中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立，以下哪些对三道防线的描述是正确的（）

  A . A.第一道防线，由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成 B . B.第二道防线，由各级操作风险管理牵头部门组成 C . C.第三道防线，由稽核部门组成 D . D.为促进三道防线的有效运转，充分发挥第二、三道防线的作用，第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制

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• 风险题：什么是预防吸毒的“三道防线”？

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• 风险管理的三道防线是指（）。

  A . 业务团队 B . 风险管理团队 C . 内部审计团队 D . 风险监控系统 E . 业务风险评估

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• 下列选项中，不属于商业银行风险管理“三道防线”的是（）。

  A . 前台业务部门 B . 董事会和高级管理层 C . 风险管理职能部门 D . 内部审计

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• 在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（）。

  A . 风险管理部门 B . 监察稽核部门 C . 公司业务部门 D . 合规部门 E . 内部审计部门

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• 商业银行防范柜面业务风险应加强“三道防线”建设。这“三道防线”是指（）。

  A . 业务审批条线 B . 业务管理条线 C . 纪检监察条线 D . 风险合规条线 E . 审计监督条线

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• 下列不属于商业银行风险管理“三道防线”的有()

  A . 前台业务人员 B . 内部审计部门 C . 外部监督机构 D . 财务控制部门 E . 风险管理职能部门

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• 商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

  A . 业务部门实施有效自我合规控制 B . 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C . 内部审计事后控制 D . 合规文化建设

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• 根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法错误的是()。

  A．第二道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险。 B．第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。 C．第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议。 D．第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

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• 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

  A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①②

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• （）是操作风险管理第三道防线

  A．失职违规 B．系统缺陷 C．外部欺诈 D．内部欺诈

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• 《中国银行业监督管理委员会关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求加强“三道防线”建设中的第一道防线为（）

  A．业务管理条线 B．风险合规条线 C．审计监督条线 D．营销条线

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• 《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的“三道防线”中第一道防线是（）

  A．风险合规条线 B．业务管理条线 C．审计监督条线 D．检查条线

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• 《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的“三道防线”分别为（）

  A．检查条线 B．风险合规条线 C．业务管理条线 D．审计监督条线

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• 风险管理的“第三道防线”是（）

  A．前台业务部门 B．风险管理职能部门 C．内部审计部门 D．后台业务人员

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• 公司形成声誉风险管理的三道防线是（）

  A．回访信息资料真实性管理 B．新单回访管理 C．回访话术和回访内容管理 D．问题件处理

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• 下列关于风险管理的三道防线，说法不正确的是（）

  A．业务部分是风险把控的前端部门，承担风险管理的首要责任； B．三道防线之间不能各自保持相对的独立性，应联合开展工作； C．银行需建立内部审计及监督部门作为风险管理的第三道防线； D．合规和风险部门是履行风险管理二道防线的支持职能部门

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• 下面关于风险管理“三道防线”哪项说法是正确的（）

  A．一道防线只包括业务经营机构 B．风险管理部、授信审批部、授信业务管理部、法律保全部和业务主线部门属于第二道防线 C．业务管理部门与业务经营机构共同作为风险管理的第一道防线 D．合规部、审计部和党群监察部是风险管理的第三道防线

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（)。

  A．业务部 B．质控 C．内核机构 D．合规部门 E．风险管理部门

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