面对刑事责任，银行业金融机构可以从哪两个角度来管理？

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• 未经国务院银行业监督管理机构批准，（）构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由国务院银行业监督管理机构予以取缔。

  A . A.擅自设立商业银行 B . B.非法吸收公众存款 C . C.变相吸收公众存款 D . D.转让商业银行经营许可证

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• 违反《储蓄管理条例》规定，有下列（）行为之一的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 擅自开办储蓄业务的 B . 擅自设置储蓄机构的 C . 泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的 D . 储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的

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• 银行业金融机构有未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。25、

  A . 正确 B . 错误

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• 未经国务院银行业监督管理机构批准，（）构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 擅自设立商业银行 B . 非法吸收分众存款 C . 变相吸收公众存款 D . 转让商业银行经营许可证

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的（），依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 

  A . A、设立 B . B、变更 C . C、终止 D . D、业务范围

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员（），构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、贪污受贿 B . B、泄露国家秘密 C . C、泄露所知悉的商业秘密 D . D、滥用职权、玩忽职守

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• 银行业金融机构未经批准设立分支机构的，国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重构成犯罪的依法追究刑事责任。8、

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构有严重违反审慎经营规则的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。12、

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构有哪些情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

  A . 经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 D . 未按照规定进行信息披露的

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理，发现不同责任下银行存在的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。

  A . 根据银行组织机构设置识别 B . 根据利益相关者识别 C . 根据法律风险发生后承担的责任梳理 D . 根据银行主要的经营管理活动识别

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• 商业银行有下列哪种情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

  A . A、不按照规定提供财务会计报告、报表和统计报表的。 B . B、拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的。 C . C、未经批准设立分支机构的。 D . D、未经批准买卖、代理买卖外汇的。

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• 未遵守（）和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的。由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 资本充足率 B . 存贷比例 C . 资产流动性比例 D . 同一借款人贷款比例

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• 银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 予以取缔 B . 对其进行接管 C . 对其强制重组 D . 吊销其经营许可证

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• 当出现（ ）情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证； 构成犯罪的，依法追究刑事责任。 

  A . 银行业金融机构未经批准设立分支机构 B . 银行业金融机构未经批准变更、终止 C . 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动 D . 银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员

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• 银行业金融机构有（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。   

  A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . B、未经批准设立分支机构的 C . C、未经批准变更、终止的 D . D、严重违反审慎经营规则的

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。17、

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处（）罚款；情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  A . A、二十万元以上五十万元以下 B . B、二十万元以上三十万元以下 C . C、四十万元以上五十万元以下 D . D、三十万元以上五十万元以下

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• 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。

  A . 责令改正 B . 一万元以上五万元以下罚款 C . 取消一定期限直至终身的任职资格 D . 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分

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• 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任()。

  A．未经批准变更、终止的 B．未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 C．拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 D．严重违反审慎经营规则的

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• 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任？ ()

  A．未经批准设立分支机构的 B．未经批准变更、终止的 C．违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D．违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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• 信息网络安全要从哪两个角度来考虑（）

  A．软件安全和设备安全 B．环境安全和设备安全 C．环境安全和软件安全 D．软件安全和硬件安全

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