《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]

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• 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。

  A . 以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B . 以自己为对象，自买自卖期货合约 C . 自己的行为影响了证券、期货交易价格 D . 自己的行为影响了证券、期货交易量

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• 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

  A . A．内幕交易 B . B．操纵期货交易价格 C . C．欺诈 D . D．变相期货交易

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• 关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（）。

  A . A．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任 B . B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50% C . C．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担 D . D．期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

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• 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（　　）。

  A . 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B . 以自己为交易对象，自买自卖期货合约 C . 自己的行为影响了证券、期货交易价格 D . 自己的行为影响了证券、期货交易量

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• 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列（）行为。

  A . 出具虚假仓单 B . 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C . 泄露与期货交易有关的商业秘密 D . 违反国家有关规定参与期货交易

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• 任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。

  A . 出具仓单 B . 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C . 泄露与期货交易有关的商业秘密 D . 违反国家有关规定参与期货交易

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• 以下属于证监会监管职责的有（　　）。 Ⅰ．批准企业债券的上市 Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为 Ⅲ．管理信贷征信业 Ⅳ．统一管理证券期货交易市场 V．对银行业金融机构实行并表监督管理

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. V D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ. V

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• 我国财务报表审计的总体目标明确规定为（）。

  A . 合法性 B . 合理性 C . 公允性 D . 完整性 E . 可靠性

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• 上海期货交易所金属铜期货合约涨跌停板幅度规定为±3％。某日收盘后，金属铜某合约收盘价为54280元／吨，结算价为54100元／吨，则下一个交易日该合约涨停板价为（）元／吨。

  A . 52480 B . 52650 C . 55720 D . 55910

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• 热机安规总则设备的维护3.4.2条中规定禁止的有：（）

  A . 禁止运行人员在转动中的机器上附近巡检 B . 禁止直接用手往皮带上撒松香等物 C . 禁止在转动中的机器上装卸 D . 禁止在转动中的机器上校正皮带

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• 《物权法》明确将农村土地承包经营权规定为用益物权，将土地承包经营权确立为物权中，属于保护土地承包经营权人利益的有（）。

  A . 土地承包经营权中的各项权利为法定权利，如有特殊情况时根据国家规定可以变更 B . 在征地补偿时，承包人可以作为独立的权利主体，土地承包经营权可以作为独立的财产权获得相应的补偿，而不是仅作为合同一方当事人被忽视 C . 承包人依用益物权享有自主将土地承包经营权流转的权利基础，任何人不得强迫或者阻碍 D . 合同权利是依双方当事人约定，难以避免因发包人违反合同等行为对土地承包经营权造成侵害 E . 土地承包经营权作为用益物权，期限较长，比较稳定

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• 关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

  A . 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码 B . 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码 C . 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码 D . 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

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• 新的《发票管理办法》进一步明确禁止虚开发票行为，加大了对发票违法行为的惩处力度，下列关于对虚开发票处理处罚正确的有（）。

  A . 税务机关没收违法所得 B . 虚开金额在1万元以下的，并处5万元以下的罚款 C . 虚开金额超过1万元的，并处5万元以上50万元以下的罚款 D . 构成犯罪的，依法追究刑事责任

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• 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。

  A . A．出具仓单 B . B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库 C . C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D . D．违反国家有关规定参与期货交易

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• 期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金（）。

  A . 严禁挪作他用 B . 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用 C . 可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全 D . 如行情出现重大变化，可以暂时借用

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• 某商品经销商在期货市场上做与现货市场商品相同或者相近但交易部位相反的买卖行为，以便将现货市场价格波动的风险在期货市场上抵消。下列各项中，对该经销商采用的风险管理方法表述正确的有（）。

  A . 该经销商采用的风险管理方法是风险对冲 B . 该经销商采用的风险管理方法主要是为了盈利 C . 该经销商采用的风险管理方法回避了价格风险 D . 该经销商采用的风险管理方法主要是为了管理财务风险

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• 我国水文资料整编规范和流域管理机构对（）也有较明确的的规定，一般只将较大的或独立性较强的支流才规定为（）。

  A . A、水系…水系 B . B、河流…水系 C . C、水系…河流 D . D、河流…河流

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• 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

  A . 中国期货业协会 B . 国务院期货监管管理机构 C . 期货交易所 D . 人民法院

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• 某商品经销商在期货市场上做与现货市场商品相同或者相近但交易部位相反的买卖行为，以便将现货市场价格波动的风险在期货市场上抵消。下列各项中，对该经销商采用的风险管理方法表述正确的有（ ）。

  A . 该经销商采用的风险管理方法是风险对冲 B . 该经销商采用的风险管理方法主要是为了盈利 C . 该经销商采用的风险管理方法回避了价格风险 D . 该经销商采用的风险管理方法主要是为了管理财务风险

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• 期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金()

  A．严禁挪作他用 B．一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用 C．可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全 D．如行情出现重大变化，可以暂时借用

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• 《中国共产党纪律处分条例》对违反工作纪律的行为主要规定为（)

  A．工作失职失责 B．形式主义、官僚主义 C．违规干预插手有关活动 D．泄露组织秘密 E．国(境)外违规

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• 上海期货交易所金属铜期货合约涨跌停板幅度规定为±3%，且铜期货合约最小变动价位是10元/吨。某日收盘后，金属铜某合约收盘价为54280元/吨，结算价为54100元/吨，则下一个交易日该合约涨停板价为（）元/吨

  A．55723 B．52650 C．55720 D．55910

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