法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。

相似题目

• 禁止以公司名义直接或间接的向任何监管机构工作人员行贿，或者采取其他违反有关反贪污贿赂立法精神的行为，或者违反有关禁止国家公务员在企业兼职的政策、法律、法规和行政规章的规定。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。

  A . 直接或者以化名持有、买卖股票 B . 借他人名义持有、买卖股票 C . 收受他人赠送的股票 D . 就股票趋势提出自己的看法

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• 根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事（）。

  A . 经济工作 B . 公务员工作 C . 银行业工作 D . 金融业工作

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• 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 旅行社违《旅游法》规定，安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的，由旅游主管部门责令改正，没收违法所得，责令停业整顿，并处（）罚款；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2千元以上2万元以下罚款，并暂扣或者吊销导游证、领队证。

  A . 1万元以上5万元以下 B . 1万元以上10万元以下 C . 2万元以上10万元以下 D . 2万元以上20万元以下

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• 违反法律、行政法规的规定提前征收、延缓征收或者摊派税款的，由其（）或者（）责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

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• 违反法律、行政法规的规定提前征收、延缓征收或者摊派税款的，由（）责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

  A . A、上级机关 B . B、主管税务机关 C . C、行政监察机关 D . D、A与C

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票 C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票 E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出

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• 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

  A . 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。 Ⅰ．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 Ⅱ．法人也可以买卖证券 Ⅲ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 Ⅳ．证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

  A . Ⅰ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 违反法律、行政法规的规定，擅自动用国库库款或者擅自以其他方式支配已入国库的库款的，由政府财政部门责令退还或者追回国库库款，并由上级机关给予负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员行政处分。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 会员应对参与交易所市场交易或者其他业务的客户设置准入条件。客户准入条件包括但不限于（）等，法律、行政法规、规章对客户准入条件另有规定的，从其规定。

  A . 财务状况 B . 相关市场知识水平 C . 投资经验 D . 诚信记录

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• 下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有()

  A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系 B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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• 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

  A . 中国期货业协会 B . 国务院期货监管管理机构 C . 期货交易所 D . 人民法院

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• 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B . B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票 D . D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 违反法律、行政法规的规定，擅自动用国库库款或者擅自以其他方式支配已入国库的库款的，由政府财政部门责令退还或者追回国库库款，并由上级机关给予负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员行政处分。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 哪些人员在治愈前或者在排除传染病嫌疑前，不得从事法律、行政法规和国务院卫生行政部门规定禁止从事易使该传染病扩散的工作。（)

  A．乙肝病人 B．脊髓灰质炎病毒携带者 C．疑似伤寒患者 D．艾滋病病人 E．肺结核患者

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• 除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 集团公司安全管理规定第三十六条规定，按照国家有关法律法规和集团公司生产安全管理有关规定，根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡，或者直接经济损失，行车事故中较大事故其中包括造成人以上人以下死亡（）

  A．3—8 B．3—10 C．4—15

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• 旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2000元以上2万元以下罚款，并暂扣或者吊销导游证。

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• 在转融通证券出借业务试点期间，下列符合出借人的资质要求的是（）I.不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形II.熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易相关规则和风险特性，具备相应风险承受能力III.最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录IV.普通投资者

  A．I、III B．I、II、III C．I、II D．II、III、IV

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