《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

相似题目

• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

  A . A、开立账户的金融机构或者发卡银行， B . B、收单行， C . C、办理业务的金融机构， D . D、境外银行的境内分支行。

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。

  A . A、开立账户的金融机构或者发卡银行， B . B、收单行， C . C、办理业务的金融机构， D . D、境外银行的境内分支行。

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

  A . 发卡银行 B . 办理业务的金融机构 C . 收单行 D . 总行

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与（）有关的，应当报告反洗钱监测分析中心，同时报告人民银行当地分支机构。

  A . 洗钱 B . 贪污 C . 恐怖主义活动 D . 其他违法犯罪活动

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• 金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，与（）严重地区客户之间的资金往来活动在短期内明细增多的，金融机构应当报告可疑交易。 （1）贩毒（2）走私（3）恐怖活动（4）赌博

  A . （1）（2） B . （1）（3） C . （3）（4） D . （1）（2）（3）（4）

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）

  A . 个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B . 个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C . 个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D . 金融机构内部调拨资金

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• 按《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，短期内资金（）、与客户身份、财务状况、经营业务明显不符，属于可以支付交易。

  A . 集中转入、集中转出 B . 集中转入、分散转出 C . 分散转入、集中转出 D . 分散转入、分散转出

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户短期内频繁收取（）的汇款，应当报告可疑交易。

  A . 自然人 B . 法人 C . 其他组织 D . 个体工商户

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条规定。单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）。

  A . 应将某一账户发生的交易累计计算 B . 应将某一客户在不同银行的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算 C . 应将某一客户在同一银行的同一营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算 D . 应将某一客户在同一银行的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。

  A . 发卡银行 B . 办理业务的金融机构 C . 收单行 D . 总行

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。

  A . A、开立账户的金融机构或者发卡银行， B . B、收单行， C . C、办理业务的金融机构， D . D、境外银行的境内分支行。

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定交易一方为（）的可疑不作为可疑交易报告。

  A . 武警招待所 B . 劳教局 C . 公安局幼儿园 D . 交通厅交通运输服务部

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）

  A . A、应将某一账户发生的交易累计计算 B . B、应将某一客户在不同金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算 C . C、应将某一客户在同一金融机构的同一营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算 D . D、应将某一客户在同一金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额，由（）负责报告。

  A . 发卡银行 B . 办理业务的金融机构 C . 收单行 D . 总行

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条第二项的规定，在以客户为单位进行累计计算时，应将某一客户在（）开立的所有账户发生的交易累计计算。

  A . 同一金融机构的不同营业网点 B . 同一金融机构的同一营业网点 C . 不同金融机构的不同营业网点 D . 不同金融机构的同一营业网点

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

  A . 交易发生行 B . 账户行或者发卡行 C . A和B D . A或B

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些现象发生后，还须结合客户及其交易等信息进行分析，才能判断其是否为可疑交易（）

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取汇款 D . 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款 E . 长期闲置的账户突然启用且短期内出现大量资金收付 F . 平常资金流量小的账户有资金流入且短期内出现大量资金收付

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，大额交易累计交易金额以单一客户为单位，（）计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。

  A . 按资金收入情况，单边累计 B . 按资金付出情况，单边累计 C . 按资金收入以及付出的情况累计 D . 按资金收入或者付出的情况，单边累计

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当（）。

  A . 进行分析、识别，报告中国反洗钱监测分析中心 B . 报告中国人民银行当地分支机构 C . 报告银行业监督管理委员会 D . 配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）。

  A．应将某一账户发生的交易累计计算 B．应将某一客户在不同金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算 C．应将某一客户在同一金融机构的同一营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算 D．应将某一客户在同一金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算

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• 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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