在审查客户主文件的时候，IS审计师发现很多客户的名字相同，为了进一步确定重复程度，IS设计师应该（）。

相似题目

• 审查获取的软件包，IS发现购买软件的信息是从互联网上获得的，而不是来自于对需求建议的反应，IS审计师第一步要（）。

  A . 测试软件与现有硬件的兼容性 B . 进行差距分析 C . 审查许可证 D . 确保获得批准程序

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• 银行客户经理在给某客户做理财规划的时候，发现该客户从未自己花钱买过任何保险产品，于是与其进行沟通，其说法中正确的有（）

  A . A、保险就和储蓄一样，并且收益比存款高，比您存定期划算。 B . B、我们这里现在销售一款不错的投资连结保险产品，收益稳定且保障程度较高，别的客户已经买了不少了，您也买点这款保险产品吧，能买多少买多少。 C . C、经过风险评估，我发现您具有较高的风险承受能力和意愿，建议您可将资产的一部分用于购买高风险高收益产品，如股票型基金、投资连结保险等，但前提是您的投资期间设定得足够长。 D . D、您和您的家人都应该有充分的保险保障，您的孩子才两岁，孩子是家庭未来的希望，应该给他（她）买最高的保险，比您自己买的保险还要多，这才能充分体现您对孩子的爱。

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• 审查广域网（WAN）的使用中发现在连接两个站点的通信线路中，连接主文件和数据库的线路峰值可以达到信道容量的96%，IS设计师可以得出结论（）。

  A . 需要分析以便确定是否突发模式导致短期内的服务中断 B . 广域网的通信能力足以满足最大流量因为没有达到峰值 C . 应该立刻更换线路，使通信线路的容量占用率控制在大约85% D . 应该通知用户减少通信流量，或分配其服务时间以便平均使用带宽

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• IS审计师审查机构的数据文件控制程序，发现应用于最新的文件，而重启程序恢复以前的版本。IS审计师应该建议实施以下（）。

  A . 保留源文件 B . 数据文件安全 C . 版本使用控制 D . 一对一地检测

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• 营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

  A . 有效身份证明文件和资料 B . 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书 C . 委托人和代理人的有效身份证明文件 D . 账户名称

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• 针对客户需求文档进行文档审查的时候，采用的方法是（）。

  A . 需求重用 B . 文档分析 C . 需求剥离 D . 民族志

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• 内部审计师经常向业务客户提出合理的建议，却发现业务客户看上去无视该建议。这种情况可能会发生，由于内部审计师假定部分经理是较为理性的，但组织或经理可能不会表现出这种理性。在内部审计师假定部分经理是较为理性的时候，没有假定以下哪项（）

  A . 业务客户选择能获得最大经济回报的决策 B . 根据标准和备选方案的重要性来排列 C . 具体的决策标准是稳定的，分配的权重在一定时期也是稳定的 D . 业务客户寻找使冲突最小化的解决方案

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• 营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。

  A . 有效身份证明文件和资料 B . 法定代表人（执行事务合伙人）证明书 C . 法定代表人的有效授权委托书 D . 委托人和代理人的有效身份证明文件

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• 审计师经常向业务客户提出合理的建议，却发现业务客户看上去无视该建议这种情况可能会发生，由于审计师假定部分经理是较为理性的，但组织或经理可能不会表现出这种理性在审计师假定部分经理是较为理性的时候，没有假定以下哪项（）

  A . A.业务客户选择能获得最大经济回报的决策 B . B.根据标准和备选方案的重要性来排列 C . C.具体的决策标准是稳定的，分配的权重在一定时期也是稳定的 D . D.业务客户寻找使冲突最小化的解决方案

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• 在项目启动阶段审查系统开发项目，IS审计师发现项目小组遵守组织的质量手册。项目组要在截止期限内快速追踪验证和取证处理，这需要在预交付之前开始一些措施。在这种情况下，IS审计师最有可能（）。

  A . 作为关键发现报告给高级管理层 B . 接受适合于不同项目的不同的质量处理 C . 报告IS管理层，小组无法遵守质量程序 D . 向项目指导委员会报告快速追踪的风险

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• 狭义的客户身份识别，将银行审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在什么时候？（）

  A . 开立账户 B . 办理一次性交易 C . 金融交易 D . 可疑金融交易发生

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• 当我们向客户推荐业务时，很多时候客户拒绝我们的原因是（）

  A . 产品质量差 B . 推销的形式 C . 自身无需求 D . 我们的形象

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• 客户在订购时发现颜色拍错了，客户在跟客服交流的时候应该怎么处理？（）

  A . A、让其申请退款重拍 B . B、投诉维权要求退款 C . C、让淘宝小二介入处理 D . D、让客服修改订单属性或者在订单备注好提交仓库

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• 在复核客户主文件时，信息系统审计师在客户名称变更中发现许多客户姓名副本。为了确定副本的范围，信息系统审计师应该使用（）。

  A . 用于验证数据输入的测试数据 B . 用于确定系统分类能力的测试数据 C . 用于搜索地址域副本的通用审计软件 D . 用于搜索账户域副本的通用审计软件

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• 签署包含创建唯一客户名称和密码的流程，然而，信息系统审计师发现很多案例中用户名字跟密码相同，能够减少这种风险的最好控制是（）。

  A . 更改公司安全策略 B . 教育客户关于弱强度密码的风险 C . 建立一个确认过程防止俄这种事情在创建帐户和更改密码时发生 D . 需要定期的检查，确保用户名称和密码的检测和修正

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• 在检查广域网（WAN）的使用情况时，发现连接主服务器和备用数据库服务器之间线路通讯异常，流量峰值达到了这条线路容量的96%。IS审计师应该决定后续的行动是（）

  A . 实施分析，以确定该事件是否为暂时的服务实效所引起 B . 由于广域网（WAN）的通讯流量尚未饱和，96%的流量还在正常范围内，不必理会 C . 这条线路应该立即更换以提升其通讯容量，使通讯峰值不超过总容量的85% D . 通知相关员工降低其通讯流量，或把网络流量大的任务安排到下班后或清晨执行，使WAN的流量保持相对稳定

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• 客户目前收到供电部门的账单，电费已经超出预算很多，于是控制能耗便提上日程。经过与厂商工程师的沟通，明确客户的需求是想通过服务器自带的软件，对功耗阈值进行控制，如果一旦超过阈值，便可以通过处理器降频等技术，使得功耗降低。在Thinkserver商机系统配件中，它的名字是什么？（）

  A . A、Easymanager B . B、SmartGrid C . C、Easystart

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• IS审计师审查数据库应用系统，发现当前设置不符合原来的结构设计。下面审计师将采取什么行动（）。

  A . 分析结构变化的必要性 B . 建议恢复原来的结构设计 C . 建议实施变更控制过程 D . 确定是否调整被批准

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• 小峰为了打发时间，在公司电脑里安装了很多单机游戏，上晚班或平常闲的时候边接待客户边玩游戏。（)

  是 否

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• IS审计师正在审查一个新的基于Web的订单输入系统，该系统将于一周后上线。IS审计师发现，根据设计，在系统存储客户信用卡信息方面，可能缺少几项重要的控制。该IS审计师应该首先（）

  A．确定系统开发人员在充分的安全措施方面是否经过适当的培训 B．确定系统管理员是否出于任何原因禁用了安全控制 C．核实项目计划是否对安全需求有适当说明 D．验证安全控制要求是否已经无效

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• 各级公司销售部门在开展销售活动时履行账户尽职调查义务，收集个人客户投保人、被保险人的声明文件以及机构客户的投保人声明文件，同时收集对应的证明材料副本，对合理性进行审查（）

  是 否

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• 客户王姐购房，房产证上登记王姐及其儿子两个人名字，王姐2010年离异，至今未再婚，王姐儿子21.5岁。母子在全国范围内没有房子。问核税的时候需要带哪些资料（）

  A．王姐的身份证、户口本、离婚证以及儿子的身份证、户口本 B．王姐的身份证、户口本、离婚证以及儿子的身份证、户口本、单身证明 C．王姐的身份证、户口本、离婚证、单身证明以及儿子的身份证、户口本 D．王姐的身份证、户口本、离婚证、单身证明以及儿子的身份证、户口本、单身证明

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• 客户在店铺拍下一款宝贝，发现地址拍错了，客服在跟客户交流的时候该怎么处理（)。

  A．让其申请退款重拍 B．投诉维权要求退款 C．让平台负责人介入处理 D．客户修改订单备注，提交订单与仓库交接好

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• 会计师事务所对客户财务报表出具有保留意见审计报告的客户评级事项，须经贷款审查委员会（或合议会）审议

  是 否

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