内部控制制度中的业务控制包括（）

相似题目

• 明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制度；相关工作人员应当在授权范围内行使职权、办理业务。这些属于内部控制控制方法中的（）。

  A . A、不相容岗位相互分离 B . B、内部授权审批控制 C . C、归口管理 D . D、预算控制

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• 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

  A . 证券公司的内部控制 B . 证券业协会的自律管理 C . 证券交易所的监督 D . 证券监管机构的监管

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• 投资业务流程中的风险控制内容包括哪些方面？

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• 个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括（　）。 

  A . 个人理财业务的分析、审核、报告制度 B . 内部监督和独立审核制度 C . 资产分开管理制度 D . 审批和报告制度 E . 充分授权制度

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• 个人理财业务的内部控制制度包括（）。

  A . 个人理财业务的分析、审核和报告制度 B . 内部监督和独立审核制度 C . 置产分开管理制度 D . 业务记录制度

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• 主营业务成本的内部控制制度包括（）。

  A . 存货的内部控制制度 B . 成本会计制度 C . 企业内部价格的制定和结算方法 D . 有关责任会计制度 E . 预算执行情况

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• 企业销售中的发票控制制度主要包括（）。

  A . 指定专人负责发票的保管和使用 B . 领用发票时应注明所领用发票的起讫号码 C . 企业与税务部门定期核对发票 D . 发票必须以实际业务为依据如实填写 E . 企业将其采购订单与销售发票相核对

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• 总量控制制度中的总量控制计划应当包括的内容有（）

  A . 总量控制区域 B . 重点污染物的种类 C . 重点污染物的排放总量 D . 需要消减的排污量 E . 消减的时限

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• 个人理财业务要求建立的内部控制制度包括（）。

  A . 个人理财业务的分析.审核.报告制度 B . 内部监督和独立审核制度 C . 资产分开管理制度 D . 业务记录制度 E . 充分授权制度

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• 为实现货币资金业务控制目标，企业的内部会计控制制度主要包括（）。

  A . 职责分工控制制度 B . 授权审批控制制度 C . 货币资金核算控制制度 D . 货币资金反洗钱控制制度 E . 货币资金监督检查制度

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• 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

  A . 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B . 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C . 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D . 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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• 针对存货采购业务的特点，其内部控制制度设计的目标不包括（）。

  A . 保证销货款的及时回笼 B . 货币资金的支付或负债的增加必须以获得品质优良的存货为前提，保持货款支付或负债增加的真实性与合理性 C . 合理揭示企业应享有的购货折扣与折让 D . 准确提供存货的会计信息

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• 现金管理的措施主要包括职务分离制度、授权批准制度和现金业务控制点控制三个方面。

  A . 正确 B . 错误

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• 个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括()。

  A . 个人理财业务的分析、审核、报告制度 B . 内部监督和独立审核制度 C . 资产分开管理制度 D . 审批和报告制度 E . 充分授权制度

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• 对公业务风险管理是指商业银行就对公业务的风险进行识别、计量、监测及控制的过程，包括风险管理战略、目标、政策及专项风险控制制度和安排。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括（ ）。

  A . 个人理财业务的分析 B . 内部监督和独立审核制度 C . 资产分开管理制度 D . 个人理财业务的审批和报告制度

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• 基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 注册会计师对销售与收款业务内部控制制度是否健全，各项规定是否得到有效执行进行测试时，其测试的重要环节包括（)。

  A．检查是否存在销售与收款业务部相容职务混岗的现象 B．检查授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为 C．检查信用政策，销售政策的执行是否符合规定 D．检查销售退回手续是否齐全，退回货物是否及时入库

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• 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）Ⅰ 证券投资顾问人员管理制度要求 Ⅱ 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 Ⅲ 保证与服务方式、业务模式相适应 Ⅳ 业务留痕管理和档案保存要求

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 托管人内部控制制度中的()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

  A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．审慎性原则

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• 商业银行在开办储蓄存款业务时，需要建立全覆盖储蓄业务的内部控制制度，不包括以下哪项（）

  A．业务管理办法 B．业务操作规程 C．财务核算办法 D．审计管理工作体系 E．储蓄存款业务授权制度 F．岗位责任制度

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• 商业银行递交的与代客境外理财业务相关的内部控制制度，不包括（）

  A．理财业务管理的相关制度 B．外汇投资或交易管理的相关制度 C．市场风险管理制度 D．流动性风险管理制度

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• 建立健全并执行支付系统相关的内部控制制度。其中支付清算流动性管理制度，应至少包括头寸的（），确保本机构及下属参与者支付业务按时足额清算

  A．控制 B．日常监测 C．应急处理机制 D．计划

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• 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括（）

  A．监管谈话 B．出具警示函 C．撤销资格 D．责令改正

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