股权投资基金应该向（）募集

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• 下列关于有限合伙型经济的优点有（ ）。 Ⅰ.有限合伙制解决了双重征税的问题 Ⅱ.有限合伙型的股权投资基金在收益分配上很灵活 Ⅲ.有限合伙股权投资基金在资金募集和退出上灵活性可操作性强 Ⅳ.有限合伙型的股权投资基金不能留存利润，其投资收益都要向投资人分配

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在我国，目前股权投资基金（）募集。

  A . 以公开或非公开方式 B . 只能以公开方式 C . 只能以非公开方式 D . 只能以半公开方式

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• 根据保监会的规定，保险资产管理公司可以作为投资管理人，向保险公司等机构募集资金，发起设立保险资金债权或股权投资计划，委托商业银行担任托管人，以债权或股权的形式，投资于能源、交通、环保、市政、不动产等基础设施项目。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 私募基金的说法正确的（ ）。 I.又称私募股权投资 II.非公开宣传，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资 III.运作方式是股权投资 IV.也称为私人股权投资

  A . I、II B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（ ）。

  A . 政府 B . 个人投资者 C . 事业法人 D . 机购投资者

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• 私募股权投资基金募集资金的方式为（ ）。

  A . 私募方式 B . 公开方式 C . 一般方式 D . 特殊方式

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• 股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

  A . 基金协会 B . 基金管理者 C . 投资者 D . 特定个人

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• 以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 私募股权投资基金募集程序正确顺序为（ ）。

  A . 1-募集文件准备2-市场推介与投资者接触3-正式签署协议4-确定出资意向 B . 1-市场推介与投资者接触2-募集文件准备3-正式签署协议4-确定出资意向 C . 1-市场推介与投资者接触2-募集文件准备3-确定出资意向4-正式签署协议 D . 1-募集文件准备2-市场推介与投资者接触3-确定出资意向4-正式签署协议

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• 股权投资基金的募集流程包括以下步骤（ ）。

  A . 特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。 B . 特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。 C . 特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。 D . 投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

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• 股权投资基金募集资金的主题要求应当包括（)Ⅰ向合格投资者募集Ⅱ非公开募集Ⅲ按规定进行信息披露Ⅳ不做固定收益承诺

  A．A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据保监会的规定，保险资产管理公司可以作为投资管理人，向保险公司等机构募集资金，发起设立保险资金债权或股权投资计划，委托商业银行担任托管人，以债权或股权的形式，投资于能源、交通、环保、市政、不动产等基础设施项目。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 国外股权投资基金的募集对象不包括（）

  A．养老基金 B．母基金 C．大学基金会 D．政府引导基金

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• 关于国际市场上股权投资基金的募集方式和投资标的的特点，可分为（）。Ⅰ公募股权投资基金：公开募集，非公开发行Ⅱ公募股权投资基金：非公开募集，公开发行Ⅲ私募股权投资基金：非公开募集，非公开发行Ⅳ私募股权投资基金：公开募集，公开发行

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅳ

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• 股权投资基金募集行为说法错误的是（）

  A．基金赎回（退出）活动不属于募集行为 B．基金发售属于募集行为 C．基金份额（权益）认/申购属于募集行为 D．基金份额推介属于基金募集行为

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• 下列关于有限合伙型基金的优点有（）Ⅰ. 有限合伙制解决了双重征税的问题Ⅱ. 有限合伙型的股权投资基金在收益分配上很灵活Ⅲ. 有限合伙型股权投资基金在资金募集和退出上灵活性可操作性强Ⅳ. 有限合伙型的股权投资基金不能留存利润，其投资收益都要向投资人分配

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点包括（）。Ⅰ.向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识Ⅱ.介绍股权投资基金管理人基本情况Ⅲ.介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征Ⅳ.开展投资者风险教育

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ

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• 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）

  A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B．明确告知投资者基金转让的条件 C．应当审查投资者是否为合格投资者 D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密

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• 股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人

  A．50 B．100 C．150 D．200

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• 股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤

  A．特定对象的确定 B．投资者适当性匹配 C．基金风险揭示 D．合格投资者确认

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• 股权投资基金募集程序为（）

  A．基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认一投资冷静期一回访确认 B．特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 C．特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 D．特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

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• 募集机构可以向（）推介股权投资基金

  A．净资产500万的投资公司 B．净资产1500万的贸易公司 C．持有100万金融资产，近三年年均收入15万的个人 D．无任何金融资产，近三年年均收入10万的个人

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