证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II .平等 III.诚实信用 IV.公平

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。

  A . 中国证监会 B . 中国人民银行 C . 中国银监会 D . 中国基金业协会

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• 农村合作金融机构申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合的条件是：遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未发生重大案件和违法违规行为；（）；以及银监会要求的其他审慎性条件。

  A . A、资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15% B . B、有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金 C . C、内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强 D . D、有合格的外汇业务人员，有合格的外汇结算代理行 E . E、有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司应当在代销合同签署后（）内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A . 10日 B . 5日 C . 5个工作日 D . 10个工作日

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 财务公司应当依照法律、行政法规及银监会的规定使用《金融许可证》，禁止（）《金融许可证》。

  A . 转让 B . 出借 C . 变造 D . 出租 E . 伪造

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• 基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究刑事责任。

  A . 采取抽奖或者送实物的方式销售基金 B . 募集期间对认购费打折 C . 在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果 D . 基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户

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• 证券公司应当在代销合同签署后（）日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 财务公司应当依照法律、行政法规及银监会的规定使用金融许可证，禁止伪造、（）金融许可证。

  A . 转让 B . 出借 C . 变造 D . 出租

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• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司代销金融产品，应当按照（ ）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

  A . 证券公司监督管理条例 B . 证券法 C . 公司法 D . 国务院条例

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• 按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

  A . 忠于职守 B . 严控风险 C . 恪守诚信 D . 勤勉尽责

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• 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《商业银行代理保险业务监管指引》规定，保险公司和商业银行双方开展商业银行代理保险业务，应当遵守法律、行政法规和中国保监会、中国银监会的有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则，实现双方（），（），为保险消费者创造价值。

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• 《金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用（）买卖资本*市场产品。

  A . 内幕信息 B . 公开信息 C . 市场评论 D . 朋友建议

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司开展业务应当遵守法律法规和监管政策，严禁以下违法违规行为（）

  A．与债务人等串通，转移资产，逃废债务 B．违反规定对禁止性对象企业实施债转股或变相实施债转股 C．违规接受银行承诺或签订私下协议 D．伪造、篡改、隐匿、毁损债转股相关档案

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• 农村合作金融机构申请开办外汇业务(结售汇业务除外)和增加外汇业务品种，应当符合的条件是：遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未发生重大案件和违法违规行为;();以及银监会要求的其他审慎性条件。

  A．资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15%; B．有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金; C．内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强; D．有合格的外汇业务人员，有合格的外汇结算代理行; E．有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施;

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• 证券业从业人员应当（）。Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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