公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责;明确合规负责人的地位、任职条件、工作职责、任免条件和程序、报告对象等。（)
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公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。
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在设置行政组织的时候，既要明确规定每一管理层级及其职能部门的职责范围，又要赋予其完成职责所应有的行政权力。这一点体现了（）
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监事会的职责有（）。 Ⅰ．对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督 Ⅱ．对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权力 Ⅲ．修改公司章程 Ⅳ．聘任和解聘公司高级管理人员
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大多数寿险公司人力资源管理部门在某个时期，会组织各层级的岗位人员编写或者修订职位说明书，职位说明书的内容应当包括（）。 ①职位标识，岗位名称 ②工作联系，汇报对象 ③主要职责，职位权限 ④任职资格，岗位要求 ⑤工作条件，绩效标准 ⑥奖惩标准，工作流程
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各单位应按照什么原则建立健全各级人员HSE职责？HSE职责的制定范围应覆盖公司机关及所属单位的所有各级组织机构和岗位吗？
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《广西电网公司电网建设各级管理人员安全职责及到位标准管理规定》中，明确规定了施工项目部项目经理、总工和安全员的到位标准。
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合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
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以下属于合规检查内容的是（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
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水利水电施工企业应以企业负责人为重点，逐级建立企业管理人员、职能部门、车间班组、各工种的岗位安全生产责任制，明确企业各层级、各岗位的安全生产职责，形成涵盖全员、全过程、全方位的责任体系。
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以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中，正确的是（）。①从内部控制主体、客体及内容看，董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门，在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划，组织推动、实时监控和定期排查③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为单位内部控制工作的最终责任人④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人，负责与岗位职责相关的内部控制事务
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为加强和规范南方电网公司基建工程移交管理工作，明确工作组织及各方职责范围，确保基建工程做到“规范达标、绿色可靠、文档齐全”移交，制订本管理规定。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
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药品生产企业应建立（）。各级机构和人员职责应明确，并配备一定数量的与药品生产相适应的具有专业知识、生产经验及组织能力的管理人员和技术人员。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
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施工企业应明确独立的质量管理体系的组织机构，配备专门的质量管理人员，规定独立的职责和权限并形成文件。
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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
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根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
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HSE管理涉及公司全部或大部分人员,公司要合理划分组织机构,明确职责和权限,规定岗位职责,保证所有的职责都落实到部门和个人。此题为判断题(对，错)。
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合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对
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根据公司《安全风险分级管控工作制度》的规定，公司成立了安全风险分级管控组织领导小组并明确了领导小组各成员的职责。其中：各单位（部室)负责人负责审核本单位（部室)作业区域和工艺工序管理范围内的安全风险管控工作。各单位（专业部门)的安全人员及专业技术人员负责具体实施专业系统的（)、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
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证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（）负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任
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证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（）负责落实本单位的合规管理
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有关基金公司合规管理的独立性原则，以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员（）
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合规管理实施细则所称合规，是指公司系统及员工的（）和（）符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求。
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