下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是()
相似题目
-
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题:
-
下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。
-
证券公司不得接受本公司()成为定向资产管理业务客户。
-
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是()。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
-
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施有()。
-
证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。 I.董事 II.监事 III从业人员 IV.从业人员配偶
-
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
-
下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。
-
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
-
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶
-
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是( )。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
-
下列选项中,属于专项资产管理业务特点的有()。 Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ.综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多 Ⅲ.特定性,即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作
-
根据规定,证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
-
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
-
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
-
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列关于客户资产管 理业务运作的说法中,正确的是()。
-
《关于违反铁路运输收入纪律的处罚规定》铁路运输企业及其所属的站、段、分公司,以及其工作人员在办理客、货运输业务时,构成下列行为之一的,属于违纪行为:违反铁路运输收入管理规定或客、货计费规定,造成运输收入漏、少收的行为()
-
保险公司及其工作人员必须保守客户秘密,下列关于核保人员保密义务的说法中,正确的是()。①法律所规定的核保人员保守的秘密仅限于商业秘密②保密责任并不基于保单业务的终止而终止③保密义务作为一种道德要求不能扩大到个人隐私④核保人员在某些情况下可以披露客户相关信息
-
货公司不得向客户做获利();不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
推荐题目
- 行扫描电路组成包括有()
- 在中国传统观念中,雕塑一直未被看作是与绘画同等的艺术形式;在中国传统学术中,也只有“画学”而没有“雕塑学”。历史上的这种不重视,造成19世纪末20世纪初,大量具有极高史料研究价值的石雕作品流失海外。而今天,新兴收藏家们的目光也只停留在艺术品的财富表象上,因此使得元、明、清三代的铜塑金佛像价格一路飞涨,而面对那些真正体现中国雕塑文化及历史风貌的高古石雕时,他们表现得却畏畏缩缩、举旗不定,这难免让人觉得遗憾。这段文字主要谈论的是:
- 不属于儿科内治给药方法的1项是()
- 下列哪项不是烧伤休克早期表现()
- 作为印制板的保护层通常使用的是含锡()%的共晶焊锡镀层。
- 中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过()审核后方能实施。
- 男,71岁,2年来无诱因逐渐出现行动缓慢,行走时上肢无摆动,前倾曲体态。双手有震颤,双侧肢体肌张力增高。无智能和感觉障碍,无锥体束损害征。选择最适当的治疗药物是()
- 我们可以把定制的Title风格存储下来,以供随时使用.请问,风格模式存储的扩展名为?()
- 一组三角带中有一根不能使用了,应该()。
- Simile is used in the sentence “The waves were mountain high.”