银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时，可以继续观察，如果风险变大，应该暂停业务。（)

相似题目

• 根据《中国邮政储蓄银行关键岗位人员轮换和强制休假暂行办法（2013年修订版）》规定，强制休假期间享受在岗时工资标准（）的比例计发。经查实有违法，违纪或违规行为的，按相关法律规定的法规和在有关规定处理。

  A . 50% B . 80% C . 100% D . 150%

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

  A . 突发事件 B . 重大事项报告制度 C . 突发事件处置预案 D . 内控制度

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• 分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

  A . 员工已被开除，无需再记录员工合规档案 B . 检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定 C . 员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块 D . 检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

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• 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 监事会 D . 投资决策机构

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• 合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。

  A . 部门经理 B . 合规总监 C . 公司总经理 D . 监管机构

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• （）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。

  A . A.营销管理总部 B . B.人力资源部 C . C.计划财务总部 D . D.合规管理总部

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• 商业银行员工合规评价违规积分标准的级别按照违规行为的风险级别分为1至5级，其中第2级和第4级依次对应为（）。

  A . 一般风险 B . 中风险 C . 高风险 D . 特大风险

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• 对于有违法、违规经营行为的担保机构，银行应暂停与其合作。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B . B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格 D . D、责令银行业金融机构改正

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• 区县司法局调查发现鉴定机构或鉴定人有违法违规执业情况，根据相关规定可以给予（）。

  A . A批评教育 B . B训诫 C . C通报 D . D责令限期整改E警告

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• 根据徽商银行信用卡业务催收管理制度，发现持卡人有违法、违纪等不良行为，受到法律、行政、经济制裁或处罚的风险预警信号，应采取哪项基本处理措施（）

  A . 立即止付 B . 提前信函催收 C . 列入动态监控 D . 立即冻结

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• 合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，

  A . 该机构员工 B . 该机构负责人 C . 客服主管 D . 销售主管

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• 对检查中发现的问题，首先要确认隐患或违规行为的存在，然后根据从业活动之间的关联性进行排查，以发现更多隐患和违规线索。对确认存在的隐患或违规行为，按照规定依法处置。

  A . 正确 B . 错误

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• 对保障性安居工程质量安全隐患实行“零容忍”政策。对检查中存在下列涉及主体结构安全的质量隐患，均应从严从重查处，责令全面停工整改；对受影响或不能证实主体结构质量的，均应进行全面结构检测；检测不合格的，返工重做；有违法违规行为的，依法依规追究责任；监理单位按照合格签认的，承担（）责任。

  A . A、法律 B . B、次要 C . C、主要 D . D、连带

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• 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

  A . A.10 B . B.25 C . C.20 D . D.30

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• 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。 I .股东大会 II董事会 III.监事会 IV.投资决策机构

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 中国人民银行领导干部履行职责审计，内审部门应当根据审计发现的问题确定责任，分别提出处理意见和建议。对于严重违规，造成较大经济损失或风险隐患以及造成其他较大不良影响，审计对象应承担直接责任的，应（）。

  A . 通报批评 B . 给予行政处分或组织处理建议 C . 诫勉谈话

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• 对于有违法、违规经营行为的担保机构，银行应暂停与其合作。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 银行业从业人员对已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，应当按照相关报告制度规定，及时报告（）

  是 否

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• 银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时，应立即停止该客户的业务，并向分行报告。（)

  是 否

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• 银行业金融机构要牢固树立全员合规意识，进一步加强员工教育与外包行为管理，强化信息安全建设，强化内部监督，建立完善客户个人信息保护长效机制。严肃处理发现的违规问题，对涉嫌犯罪的，及时向检察机关报案（）

  是 否

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• 根据《中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法（2013年修订版）》规定，强制休假期间享受在岗时工资标准（）的比例计发。经查实有违法、违纪或违规行为的，按相关法律法规和有关规定处理

  A．0.5 B．0.8 C．1 D．1.5

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• 从客户异常交易行为发现违规隐患主要有（)

  A．未严格识别收到监管函件客户 B．客户多次收到函件未有效管控 C．个别重点监控账户管控不严，再次收到函件 D．未认真核实客户交易目的

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