商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

相似题目

• （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会

  A . 内部审计部门 B . 纪检监察部 C . 法律合规部 D . 风险管理部

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• 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

  A . ①②③ B . ①④⑤ C . ①②③④ D . ①②③④⑤

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• 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。

  A . 正确 B . 错误

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• 农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》，于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。

  A . 合规管理的内涵 B . 农行合规管理的组织框架 C . 农行合规管理的程序与内容 D . 合规管理工作的职责与分工

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• 合规管理是商业银行一项核心的（）。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

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• 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训

  A . ①②③ B . ①②④ C . ①②③④ D . ①③④

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• 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C . 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D . 合规负责人的合规管理职责

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• 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

  A . 银监会 B . 银行业协会 C . 证券业协会 D . 国务院

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  A . 市场风险 B . 操作风险 C . 道德风险 D . 信用风险

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• 商业银行的合规政策，至少应包括（）

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E . 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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• 商业银行的合规政策至少应包括（）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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• 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

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• 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 操作风险 D . 信用风险、市场风险、操作风险和其他风险

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• 国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括（）。

  A . 业务开展 B . 接受监管 C . 分支机构 D . 内部控制

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

  A . 银监会 B . 中国人民银行 C . 上级主管部门 D . 银监会和中国人民银行

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• 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。

  A . 正确 B . 错误

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• ()切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。

  A . 董事会和监事会 B . 董事会和高级管理层 C . 董事会和风险管理委员会 D . 高级管理层和监事会

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• 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• （）风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度

  A．合规 B．经营 C．市场 D．内控

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• 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（)、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

  A．A.道德风险 B．B.信用风险 C．C.声誉风险 D．D.合规风险

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