《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。

相似题目

• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）

  A . 因不可抗力造成违法违规的 B . 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的 E . 情节轻微且未造成损害的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指（）。

  A . 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为 B . 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为 C . 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为 D . 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

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• 银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

  A . 制定机构案件责任追究工作制度 B . 层层落实案防责任 C . 把案防工作摆在本机构的首位 D . 逐级追究案件责任人员

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。

  A . 案发时主动反映、举报相关线索的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 因不可抗力造成违法违规的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。

  A . 作案人员 B . 相关违法违规行为的实施人或参与人 C . 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员 D . 发生案件机构的安保人员

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件后，对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起（）。

  A . 一个月内 B . 二个月内 C . 三个月内 D . 半年内

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

  A . 监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 B . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 C . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 D . 发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）

  A . 记过 B . 留用察看 C . 警告 D . 通报批评

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是（）。

  A . 一年内 B . 二年内 C . 三年内 D . 半年

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？（）

  A . 情节轻微且未造成损害的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D . 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E . 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下（）人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

  A . 银行业金融机构从业人员独立实施的 B . 银行业金融机构从业人员参与实施的 C . 与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的 D . 外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指（）。

  A . 不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人 B . 发生案件机构的主要负责人 C . 未有效履行管理职责的机构负责人 D . 上级机构的有关部门负责人

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• 《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

  A . A、管理 B . B、处置 C . C、领导 D . D、监督

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件的标准（）

  A . 涉案金额等值人民币五百万元（含）以上 B . 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上 C . 涉案金额等值人民币一百万元（含）以上 D . 涉案金额等值人民币一亿元（含）以上

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• 中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》。

  A . A、金融资产管理公司 B . B、信托公司 C . C、企业集团财务公司 D . D、金融租赁公司

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指（）。

  A . 案发机构上级内审部门相关人员 B . 法人机构的监事会相关人员 C . 案发机构合规部门相关人员 D . 不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员

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• A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。依据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，原则上A银行应当于（)之前对案件责任人员做出处理。

  A、2014年4月1日 B、2014年5月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

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• 银监会《关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔〕号）明确，存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

  A．涉案金额等值人民币500万元（含）以上的 B．性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的 C．涉案金额等值人民币800万元（含）以上的 D．性质恶劣，造成重大负面舆情，严重影响农行声誉的

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。（)

  是 否

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》要求，案发层级机构领导应当参与具体案件问责工作（）

  是 否

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员（）

  A．作案人员； B．相关违法违规行为的实施人或参与人； C．以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

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