债权融资计划承销业务流程包括哪些主要环节？（)

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• 承销机构在收到总行发送的香港人民币债券承销业务发行备忘录后，应立即制定项目执行方案、工作计划等，勤勉尽责地开展工作。包括但不限于（）

  A . 严格按照备忘录约定履行各项内容，提供高效、完整、优质的服务 B . 勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行发行主体的尽职调查 C . 勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行担保机构的尽职调查 D . 积极开展市场投资者推介及路演等工作，并按照约定的认购意向进行债券投资

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• 面向外部客户的客户管理流程，主要包括以下哪些环节？（）

  A . 寻找目标客户 B . 了解目标客户 C . 设计客户方案 D . 实施客户方案和销售 E . 售后服务和维护

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• 短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。

  A . A、包销 B . B、代销 C . C、分销 D . D、销售

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• 融资租赁类公司或其项目公司开展对外融资租赁业务时，应在融资租赁对外债权发生后15个工作日内，需持以下哪些（）材料到所在地外汇局办理融资租赁对外债权登记。

  A . 申请书，包括但不限于公司基本情况及租赁项目的基本情况 B . 主管部门同意设立融资租赁公司或项目公司的批复和工商营业执照 C . 上年度经审计的财务报告及最近一期财务报表 D . 租赁合同及租赁物转移的证明材料（如报关单、备案清单、发票等）

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• 在注册有效期内债务融资工具的备案发行流程主要包括：备案材料制作、项目行内审核、承销发行、存续期管理以及到期兑付。

  A . 正确 B . 错误

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• 营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（）

  A .

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• 农业银行债务融资工具主承销业务的优势包括（）

  A . 具有经验丰富的专业团队 B . 具有突出的沟通能力 C . 雄厚的资金实力 D . 精准的定价能力

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• 发达国家商业银行的投行业务范围比中国银行业要广泛得多，包括（ ）服务，如债券承销、IPO、收购兼并、私募股权、结构性融资、财务顾问等。

  A . 融资 B . 结算 C . 咨询 D . 交易

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• 申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）

  A . 各项风险监控指标符合有关监管部门的规定 B . 具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员 C . 从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上 D . 近两年没有违法和重大违规行为

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• 农业银行债务融资工具承销业务优良类客户须符合下列哪些条件（）

  A . 符合农业银行信贷政策，所处行业具有比较优势，且生产规模、生产技术、产品在农业银行业具有比较优势 B . 银企关系良好，无不良信用记录，未发生过债务融资工具延迟偿付的情形 C . 在农业银行的内部信用评级为BBB+级（含）以上，外部评级机构出具的债项评级均为A-1/AA级（含）以上、主体长期信用评级均为AA级（含）以上 D . 上一年度所有者权益在40亿元（含）以上

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• 短期融资券承销业务按承销方式划分，不包括（）。

  A . 全额包销 B . 余额包销 C . 代销和其他方式 D . 主承销

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• 农业银行债务融资工具承销业务优质类客户须符合下列哪些条件（）

  A . 符合农业银行信贷政策，所处行业具有比较优势，生产技术、产品在农业银行业具有绝对优势，生产经营规模达到国家颁布的大型企业标准 B . 上一年度所有者权益在60亿元（含）以上 C . 银企关系良好，无不良信用记录，未发生过债务融资工具延迟偿付的情形 D . 在农业银行的内部信用评级为A-级（含）以上，外部评级机构出具的债项评级均为A-1/AA级（含）以上、主体长期信用评级均为AA+级（含）以上

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• 下列哪些属于理财产品融资业务办理环节（）。

  A . 项目调查 B . 项目审查 C . 总行理财投委会审批 D . 实施项目投资

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• 融资租赁业务操作过程中的主要环节包括（）

  A . 租赁资产的购入 B . 租赁合同的履行 C . 租期届满租赁物资的处置 D . 租赁合同的签订

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• 投资银行业务主要包括证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、（）、风险投资、项目融资等业务。

  A . A.投资分析 B . B.远期合约 C . C.基金托管 D . D.日常咨询服务

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• 核心系统中“个人实物黄金业务”的主要处理环节包括哪些？

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• 主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。

  A . 牵头费 B . 承销费 C . 代理费 D . 销售佣金

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• 融资成本的主要内容,除了债权融资中支付的利息,还包括:

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• 创业融资流程包括初步确定融资的目标投资机构、编写创业计划书和其他哪些步骤（ ）

  A、确定主要的创业投资机构 B、创业企业进行融资路演 C、进行融资谈判 D、签订投资协议和接受投资机构尽职调查 E、签订最终的投资合同 F、获得创业投资并且投资方参与企业发展

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• 创业融资流程包括初步确定融资的目标投资机构、编写创业计划书和其他哪些步骤（）

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• 下列行为属于非金融企业债务融资工具承销业务的禁止性行为的是：（)①我行人员超出自身能力或采取不正当手段承揽业务②我行人员通过贿赂或其他不正当利益输送方式营销承揽项目③我行人员对包括债务融资工具发行定价、注册进度等在内的不确定事项做出承诺

  A．只有①是 B．只有②是 C．只有③是 D．①②③都是

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• 债权融资计划承销业务有关档案保存至债权融资计划到期后（)，并严格保密，不得对外泄露。

  A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

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• 投资银行业务主要产品包括：财务顾问、债务融资工具承销、并购重组、 、资产证券化（）

  A．流动资金贷款 B．PPP贷款 C．基金业务 D．基础建设贷款

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• 债权融资计划参与主体包括（）

  A．北京金融资产交易所 B．融资人 C．主承销商 D．合格投资者 E．其他中介机构 F．0G．0H．0

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