有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括( )。
相似题目
-
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括() Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
-
销售费用是与企业销售商品活动有关的费用,但不包括销售商品本身的成本和劳务成本。
-
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
-
基金管理人、代销机构的工作人员,在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和()的有关规定,恪守职业道德和行为规范。
-
证券投资基金的销售人员包括()。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券从业资格的人员
-
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()
-
《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
-
农业法规包括国家权力机关、国家行政机关、地方权力机关以及地方行政机关制定和颁布的、适用于农业生产经营活动领域的农业法律、农业行政法规、农业地方性法规以及农业规章,还包括关于农业生产经营活动领域以外的其他法律中有关农业建设和发展的法律规范。
-
《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布,并于( )年7月1日起实施,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。
-
证券投资基金的销售人员包括()。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
-
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括()。
-
基金销售人员的禁止性规范不包括()
-
《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。()
-
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
-
《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定,不得有下列哪些情形?()
-
《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范有()。
-
单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括()。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
-
根据《财政部国家税务总局关于扩大有关政府性基金免征范围的通知》(财税〔2016〕12号)文件,自2016年2月1日起,免征教育费附加、地方教育附加、水利建设基金的缴纳义务人,按月纳税的月销售额或营业额和按季度纳税的季度销售额或营业额分别不超过()
-
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括()。I 审核宣传材料的合规性;II 加强销售行为的规范和监督;III 认真的向每一位客户推荐新发行的基金;IV 严格地选择合作的基金销售机构
-
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括()。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
-
保险销售从业人员在职业活动应遵守保险监督部门的相关规章和规范性文件,服从保险监督部门的监督与管理。这所诠释的是职业道德原则中的()
-
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金销售协议的约定,遵循()和行为规范
-
私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括()
-
基金销售人员行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()
推荐题目
- 唐律亦自始自终贯穿了宗法伦理思想,其表现为()。
- 在LAN中用桥接少量以太网网段时,常用的网桥是()。
- 目前比较常用的ELISA试剂盒一般是采用()。
- 站秆扒皮晾晒一般可使玉米提早成熟5~8天。
- 集团公司2013工作会议指出,要巩固扩大两个“翻身仗”成果,实现矿区平稳健康发展。两个“翻身仗”是指:()
- 商品期货合约名称中一般注明()。
- PVC管也叫()。
- 关于国外员工福利发展的现代阶段,下列陈述正确的有() ①利润分享计划和员工持股计划的兴起是阶段性的特点之一 ②员工福利制度的发展与人力资源的管理紧密地结合 ③为适应以人为本的管理理念,员工福利计划设计的指导理念也体现以人为本的思想 ④员工福利制度管理的战略地位上升至企业战略的高度,并且随企业战略和员工需求的变化而实施了动态化管理 ⑤随着社会化分工的深入,员工福利制度的管理也呈现出社会化的趋势。
- ()即单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,对于发现的内部控制缺陷,及时加以改进。
- 8、“咽喉要道”的内涵体现在: