合规管理的基本原则不包括（ ）。

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• 合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规文化 D . 合规风险管理计划

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（ ）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 合规管理部门的薪资待遇

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• 合规管理部门的基本职责不包括（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 实施充分且有代表性的压力评估和测试 C . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D . 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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• 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

  A . 以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B . 统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C . 参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D . 参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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• 银行合规管理应当遵循的原则不包括（）。

  A . 独立性原则 B . 系统性原则 C . 管理地位与职责明确原则 D . 合理性原则

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• 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

  A . 汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账 B . 风险监测，确保各项监测数据的真实准确 C . 每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警 D . 参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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• 商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规风险报告制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

  A . 制定年度工作计划、落实各岗位责任制 B . 组织开展合规知识培训 C . 督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职 D . 组织开展合规检查

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 合规管理部门的薪资待遇

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• 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

  A . 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B . 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C . 组织开展合规知识培训 D . 缓收利息的审核、申报

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• 合规风险管理体系不包括以下基本要素（）

  A . A.合规政策 B . B.合规管理部门的组织结构和资源 C . C.合规文化 D . D.合规风险管理计划

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• 合规管理的主要原则中不包括（）。

  A . 合规人人有责 B . 合规从高层做起 C . 独立性原则 D . 成本效益原则

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• 合规管理的基本原则不包括（ ）。

  A . 独立性原则 B . 公正性原则 C . 利益性原则 D . 协调性原则

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• 合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）.

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E . 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

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• 合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。

  A . 合规政策 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规管理部门的组织结构和资源

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《中央企业合规管理指引（试行)》，合规管理的基本原则包括：（)。

  A．全面覆盖 B．强化责任 C．协同联动 D．以上全部

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• 合规风险管理的基本制度包括（）。

  A．合规问责制度 B．诚信举报制度 C．合规组织制度 D．公平竞争制度 E．合规绩效考核制度

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• （）风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度

  A．合规 B．经营 C．市场 D．内控

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• 管理人合规管理应遵循的原则不包括（）

  A．成本效益 B．专业性 C．独立性 D．公正性

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• 合规管理的基本机制不包括（）

  A．合规绩效考核机制与合规问责机制 B．诚信举报机制 C．合规培训与教育制度 D．审核机制

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